A.董事會
B.反洗錢中心
C.高級管理層
D.監(jiān)事會
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.地域
B.業(yè)務(wù)
C.行業(yè)
D.客戶
A.審批洗錢風(fēng)險管理政策和程序
B.貫徹落實反洗錢法律法規(guī)和監(jiān)管要求，建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度及內(nèi)部檢查機制
C.識別、評估、監(jiān)測本機構(gòu)的洗錢風(fēng)險，提出控制洗錢風(fēng)險的措施和建議，及時向高級管理層報告
D.持續(xù)檢查洗錢風(fēng)險管理策略及洗錢風(fēng)險管理政策和程序的執(zhí)行情況，對違反風(fēng)險管理政策和程序的情況及時預(yù)警、報告并提出處理建議
A.最終責(zé)任
B.監(jiān)督責(zé)任
C.實施責(zé)任
D.直接責(zé)任
A.最終責(zé)任
B.監(jiān)督責(zé)任
C.實施責(zé)任
D.直接責(zé)任
A.中國人民銀行
B.中國人民銀行及其分支機構(gòu)
C.中國農(nóng)業(yè)銀行
D.中國農(nóng)業(yè)銀行及其分支機構(gòu)
A.全面性原則
B.獨立性原則
C.匹配性原則
D.有效性原則
A.全面性原則
B.獨立性原則
C.匹配性原則
D.有效性原則
A.銀保監(jiān)局
B.法院
C.人民銀行
A.銀行存款
B.銀行支票
C.銀行賬戶
D.旅行支票
A.當(dāng)日
B.次日
C.3日內(nèi)
D.5日內(nèi)
最新試題
根據(jù)《金融機構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險評估及客戶分類管理指引》，同一性原則是指？（）
并不是所有用美元進行的交易，都會被假定為存在美國連接點或者美國具有司法管轄權(quán)。
原則上對評級等級較低的機構(gòu)實施監(jiān)管措施的頻率和強度應(yīng)當(dāng)（）評級等級較高的機構(gòu)。
下列關(guān)于可疑交易報送表述正確的是？（）
客戶特性風(fēng)險子項包括（）。
銀行業(yè)金融機構(gòu)違反《銀行業(yè)金融機構(gòu)反洗錢和反恐怖融資管理辦法》規(guī)定，有下哪種情形的，銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)可以根據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》規(guī)定采取監(jiān)管措施或者對其進行處罰？（）
根據(jù)歐盟第3號反洗錢指令中政治公眾人物（PEP）的定義，在卸任要職（）之后，該等人員才可不被認定為政治公眾人物（PEP）。
美國財政部通過其下屬機構(gòu)（）頒布執(zhí)行《銀行保密法》的條例。
行業(yè)（含職業(yè)）風(fēng)險子項包括（）。
業(yè)務(wù)（含金融產(chǎn)品、金融服務(wù)）風(fēng)險子項包括（）。