A.地域
B.業(yè)務
C.行業(yè)
D.客戶
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A.審批洗錢風險管理政策和程序
B.貫徹落實反洗錢法律法規(guī)和監(jiān)管要求，建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度及內(nèi)部檢查機制
C.識別、評估、監(jiān)測本機構的洗錢風險，提出控制洗錢風險的措施和建議，及時向高級管理層報告
D.持續(xù)檢查洗錢風險管理策略及洗錢風險管理政策和程序的執(zhí)行情況，對違反風險管理政策和程序的情況及時預警、報告并提出處理建議
A.最終責任
B.監(jiān)督責任
C.實施責任
D.直接責任
A.最終責任
B.監(jiān)督責任
C.實施責任
D.直接責任
A.中國人民銀行
B.中國人民銀行及其分支機構
C.中國農(nóng)業(yè)銀行
D.中國農(nóng)業(yè)銀行及其分支機構
A.全面性原則
B.獨立性原則
C.匹配性原則
D.有效性原則
A.全面性原則
B.獨立性原則
C.匹配性原則
D.有效性原則
A.銀保監(jiān)局
B.法院
C.人民銀行
A.銀行存款
B.銀行支票
C.銀行賬戶
D.旅行支票
A.當日
B.次日
C.3日內(nèi)
D.5日內(nèi)
A.《歐洲委員會打擊網(wǎng)絡犯罪公約》（2001年）
B.《泛美反恐公約》（2002年）
C.《反恐怖融資公約》（1999年）
D.《歐洲委員會關于打擊洗錢，調查、扣押和沒收犯罪收益及打擊恐怖融資公約》（2005年）
最新試題
關于大額交易和可疑交易報告，以下表述正確的是？（）
美國財政部通過其下屬機構（）頒布執(zhí)行《銀行保密法》的條例。
客戶或其控股股東/投資人（持股比例50%及以上）真實命中美國財政部海外資產(chǎn)控制辦公室（Officeof Foreign Asset Control，簡稱OFAC）特別指定國民名單（SDN名單）的，原則上應拒絕準入，避免向SDN名單制裁對象提供跨境金融服務。
下面關于風險評估及客戶等級劃分時機表述正確的是？（）
根據(jù)二級制裁的規(guī)定，美國主管部門有權向參與制裁業(yè)務的非美國人、實體或金融機構實施制裁，即使業(yè)務本身不涉及美國司法管轄權。
法人金融機構應當合理劃分固有風險、控制措施有效性以及剩余風險的等級。風險等級原則上應分為（）。
每年（），法人金融機構應當將單位負責人或主管反洗錢工作高級管理人員簽字確認的自評表及相關證明材料報送中國人民銀行或其分支機構。
原則上對評級等級較低的機構實施監(jiān)管措施的頻率和強度應當（）評級等級較高的機構。
根據(jù)歐盟第3號反洗錢指令中政治公眾人物（PEP）的定義，在卸任要職（）之后，該等人員才可不被認定為政治公眾人物（PEP）。
業(yè)務（含金融產(chǎn)品、金融服務）風險子項包括（）。