A.可接受
B.合格
C.標準
D.不合格
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A.真實性
B.適用性
C.連續(xù)性
D.數(shù)據(jù)質(zhì)量
A.總行內(nèi)控合規(guī)部門（反洗錢中心）
B.總行科技部門
C.總行業(yè)務部門
D.總行風險管理部
A.總行內(nèi)控合規(guī)部門（反洗錢中心）
B.總行高級管理層
C.總行業(yè)務部門
D.總行風險管理部
A.定期持續(xù)監(jiān)控
B.模型管理機制驗證
C.模型方法與結(jié)果驗證
D.模型數(shù)據(jù)驗證
A.制裁名單監(jiān)測系統(tǒng)
B.制裁合規(guī)監(jiān)測系統(tǒng)
C.制裁名單管理系統(tǒng)
D.制裁合規(guī)管理系統(tǒng)
最新試題
在兩次自評估間期，法人金融機構(gòu)在哪些情況下，要對相應的地域、客戶群體、產(chǎn)品業(yè)務、渠道或控制措施開展專項評估，并考慮其對機構(gòu)整體風險的影響？（）
并不是所有用美元進行的交易，都會被假定為存在美國連接點或者美國具有司法管轄權(quán)。
《出口管制法》的立法宗旨是為了（）。
根據(jù)二級制裁的規(guī)定，美國主管部門有權(quán)向參與制裁業(yè)務的非美國人、實體或金融機構(gòu)實施制裁，即使業(yè)務本身不涉及美國司法管轄權(quán)。
對各類產(chǎn)品業(yè)務的固有風險評估可考慮哪些因素？（）
下列關(guān)于大額交易報送表述正確的是？（）
原則上對評級等級較低的機構(gòu)實施監(jiān)管措施的頻率和強度應當（）評級等級較高的機構(gòu)。
關(guān)于大額交易和可疑交易報告，以下表述正確的是？（）
根據(jù)《出口管制法》，下列關(guān)于明知出口經(jīng)營者從事出口管制違法行為仍為其提供金融服務的表述正確的是？（）
根據(jù)《法人金融機構(gòu)反洗錢分類評級管理辦法》，執(zhí)行指標主要用于評價？（）