A.總行內(nèi)控合規(guī)部門（反洗錢中心）
B.總行高級管理層
C.總行業(yè)務(wù)部門
D.總行風險管理部
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.定期持續(xù)監(jiān)控
B.模型管理機制驗證
C.模型方法與結(jié)果驗證
D.模型數(shù)據(jù)驗證
A.制裁名單監(jiān)測系統(tǒng)
B.制裁合規(guī)監(jiān)測系統(tǒng)
C.制裁名單管理系統(tǒng)
D.制裁合規(guī)管理系統(tǒng)
A.客戶部門
B.業(yè)務(wù)部門
C.內(nèi)控合規(guī)部門
D.運營管理部門
A.單據(jù)之間的日期是否合理
B.是否存在收付款金額大于合同、發(fā)票金額的情況
C.是否存在收付款比例與合同、發(fā)票中約定的付款比例不相符的情況
D.合同、發(fā)票所顯示的金額是否匹配
A.《中國農(nóng)業(yè)銀行反洗錢工作基本規(guī)范》
B.《關(guān)于進一步加強跨境合規(guī)信息查詢審核工作的通知》
C.《中國農(nóng)業(yè)銀行涉及恐怖活動資產(chǎn)凍結(jié)管理辦法》
D.《洗錢及制裁風險后續(xù)控制管理辦法（試行）》
最新試題
原則上對評級等級較低的機構(gòu)實施監(jiān)管措施的頻率和強度應(yīng)當（）評級等級較高的機構(gòu)。
對各類產(chǎn)品業(yè)務(wù)的固有風險評估可考慮哪些因素？（）
地域風險子項包括（）。
如果金融機構(gòu)懷疑或有合理理由懷疑資金為犯罪收益，或與恐怖融資有關(guān)，金融機構(gòu)應(yīng)當依據(jù)法律要求，立即向（）報告。
涉及蘇丹、索馬里等國家制裁項目，以及行業(yè)制裁識別名單（SSI）、外國制裁逃避者名單（FSE）等非SDN名單制裁對象的業(yè)務(wù)，以及其他制裁政策和本規(guī)程未明確規(guī)定的事項，應(yīng)向境內(nèi)一級分行（境外機構(gòu)）反洗錢主管部門或總行內(nèi)控合規(guī)監(jiān)督部（全球反洗錢中心）征詢合規(guī)意見。
下列關(guān)于可疑交易報送表述正確的是？（）
每年（），法人金融機構(gòu)應(yīng)當將單位負責人或主管反洗錢工作高級管理人員簽字確認的自評表及相關(guān)證明材料報送中國人民銀行或其分支機構(gòu)。
根據(jù)二級制裁的規(guī)定，美國主管部門有權(quán)向參與制裁業(yè)務(wù)的非美國人、實體或金融機構(gòu)實施制裁，即使業(yè)務(wù)本身不涉及美國司法管轄權(quán)。
《出口管制法》的立法宗旨是為了（）。
申請銀行業(yè)金融機構(gòu)董事、高級管理人員任職資格，擬任人應(yīng)當具備哪些條件？（）