A.真實(shí)性
B.適用性
C.連續(xù)性
D.數(shù)據(jù)質(zhì)量
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A.總行內(nèi)控合規(guī)部門(mén)（反洗錢(qián)中心）
B.總行科技部門(mén)
C.總行業(yè)務(wù)部門(mén)
D.總行風(fēng)險(xiǎn)管理部
A.總行內(nèi)控合規(guī)部門(mén)（反洗錢(qián)中心）
B.總行高級(jí)管理層
C.總行業(yè)務(wù)部門(mén)
D.總行風(fēng)險(xiǎn)管理部
A.定期持續(xù)監(jiān)控
B.模型管理機(jī)制驗(yàn)證
C.模型方法與結(jié)果驗(yàn)證
D.模型數(shù)據(jù)驗(yàn)證
A.制裁名單監(jiān)測(cè)系統(tǒng)
B.制裁合規(guī)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)
C.制裁名單管理系統(tǒng)
D.制裁合規(guī)管理系統(tǒng)
A.客戶(hù)部門(mén)
B.業(yè)務(wù)部門(mén)
C.內(nèi)控合規(guī)部門(mén)
D.運(yùn)營(yíng)管理部門(mén)
最新試題
原則上對(duì)評(píng)級(jí)等級(jí)較低的機(jī)構(gòu)實(shí)施監(jiān)管措施的頻率和強(qiáng)度應(yīng)當(dāng)（）評(píng)級(jí)等級(jí)較高的機(jī)構(gòu)。
下列關(guān)于大額交易報(bào)送表述正確的是？（）
關(guān)于大額交易和可疑交易報(bào)告，以下表述正確的是？（）
下列選項(xiàng)中，不屬于客戶(hù)盡職調(diào)查措施的是（）。
對(duì)各類(lèi)產(chǎn)品業(yè)務(wù)的固有風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估可考慮哪些因素？（）
在兩次自評(píng)估間期，法人金融機(jī)構(gòu)在哪些情況下，要對(duì)相應(yīng)的地域、客戶(hù)群體、產(chǎn)品業(yè)務(wù)、渠道或控制措施開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)評(píng)估，并考慮其對(duì)機(jī)構(gòu)整體風(fēng)險(xiǎn)的影響？（）
業(yè)務(wù)（含金融產(chǎn)品、金融服務(wù)）風(fēng)險(xiǎn)子項(xiàng)包括（）。
下列關(guān)于可疑交易報(bào)送表述正確的是？（）
根據(jù)二級(jí)制裁的規(guī)定，美國(guó)主管部門(mén)有權(quán)向參與制裁業(yè)務(wù)的非美國(guó)人、實(shí)體或金融機(jī)構(gòu)實(shí)施制裁，即使業(yè)務(wù)本身不涉及美國(guó)司法管轄權(quán)。
銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)違反《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)和反恐怖融資管理辦法》規(guī)定，有下哪種情形的，銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以根據(jù)《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》規(guī)定采取監(jiān)管措施或者對(duì)其進(jìn)行處罰？（）