A.總行內(nèi)控合規(guī)部門（反洗錢中心）
B.總行科技部門
C.總行業(yè)務(wù)部門
D.總行風(fēng)險管理部
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A.總行內(nèi)控合規(guī)部門（反洗錢中心）
B.總行高級管理層
C.總行業(yè)務(wù)部門
D.總行風(fēng)險管理部
A.定期持續(xù)監(jiān)控
B.模型管理機制驗證
C.模型方法與結(jié)果驗證
D.模型數(shù)據(jù)驗證
A.制裁名單監(jiān)測系統(tǒng)
B.制裁合規(guī)監(jiān)測系統(tǒng)
C.制裁名單管理系統(tǒng)
D.制裁合規(guī)管理系統(tǒng)
A.客戶部門
B.業(yè)務(wù)部門
C.內(nèi)控合規(guī)部門
D.運營管理部門
A.單據(jù)之間的日期是否合理
B.是否存在收付款金額大于合同、發(fā)票金額的情況
C.是否存在收付款比例與合同、發(fā)票中約定的付款比例不相符的情況
D.合同、發(fā)票所顯示的金額是否匹配
最新試題
如果金融機構(gòu)懷疑或有合理理由懷疑資金為犯罪收益，或與恐怖融資有關(guān)，金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律要求，立即向（）報告。
根據(jù)《金融機構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險評估及客戶分類管理指引》，同一性原則是指？（）
下列不屬于現(xiàn)行安理會制裁國家的是？（）
地域風(fēng)險子項包括（）。
下面關(guān)于風(fēng)險評估及客戶等級劃分時機表述正確的是？（）
關(guān)于大額交易和可疑交易報告，以下表述正確的是？（）
原則上對評級等級較低的機構(gòu)實施監(jiān)管措施的頻率和強度應(yīng)當(dāng)（）評級等級較高的機構(gòu)。
業(yè)務(wù)（含金融產(chǎn)品、金融服務(wù)）風(fēng)險子項包括（）。
法人金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)合理劃分固有風(fēng)險、控制措施有效性以及剩余風(fēng)險的等級。風(fēng)險等級原則上應(yīng)分為（）。
法人金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)形成書面的自評估報告，經(jīng)高級管理層審定后上報董事會或董事會下設(shè)的專業(yè)委員會審閱，并（）報告對法人機構(gòu)具有管轄權(quán)的人民銀行總行或分支機構(gòu)。