單項(xiàng)選擇題法人金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對監(jiān)控名單開展實(shí)時監(jiān)測，涉及資金交易的應(yīng)當(dāng)在（）開展監(jiān)測。

A.交易前
B.交易中
C.交易后
D.全過程


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1.單項(xiàng)選擇題反洗錢內(nèi)部審計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)提交（）或其授權(quán)的專門委員會。

A.董事會
B.反洗錢中心
C.高級管理層
D.監(jiān)事會

3.單項(xiàng)選擇題哪個不是法人金融機(jī)構(gòu)反洗錢管理部門履行的職責(zé)？（）

A.審批洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理政策和程序
B.貫徹落實(shí)反洗錢法律法規(guī)和監(jiān)管要求，建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度及內(nèi)部檢查機(jī)制
C.識別、評估、監(jiān)測本機(jī)構(gòu)的洗錢風(fēng)險(xiǎn)，提出控制洗錢風(fēng)險(xiǎn)的措施和建議，及時向高級管理層報(bào)告
D.持續(xù)檢查洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理策略及洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理政策和程序的執(zhí)行情況，對違反風(fēng)險(xiǎn)管理政策和程序的情況及時預(yù)警、報(bào)告并提出處理建議

4.單項(xiàng)選擇題業(yè)務(wù)部門承擔(dān)洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理的（）。

A.最終責(zé)任
B.監(jiān)督責(zé)任
C.實(shí)施責(zé)任
D.直接責(zé)任

5.單項(xiàng)選擇題法人金融機(jī)構(gòu)高級管理層承擔(dān)洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理的（）。

A.最終責(zé)任
B.監(jiān)督責(zé)任
C.實(shí)施責(zé)任
D.直接責(zé)任

6.單項(xiàng)選擇題（）依法對法人金融機(jī)構(gòu)洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理工作實(shí)施監(jiān)督管理。

A.中國人民銀行
B.中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)
C.中國農(nóng)業(yè)銀行
D.中國農(nóng)業(yè)銀行及其分支機(jī)構(gòu)

最新試題

下列關(guān)于可疑交易報(bào)送表述正確的是？（）

題型：多項(xiàng)選擇題

根據(jù)《法人金融機(jī)構(gòu)反洗錢分類評級管理辦法》，評級指標(biāo)包括（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

根據(jù)二級制裁的規(guī)定，美國主管部門有權(quán)向參與制裁業(yè)務(wù)的非美國人、實(shí)體或金融機(jī)構(gòu)實(shí)施制裁，即使業(yè)務(wù)本身不涉及美國司法管轄權(quán)。

題型：判斷題

《出口管制法》的立法宗旨是為了（）。

題型：單項(xiàng)選擇題

根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)評估及客戶分類管理指引》，同一性原則是指？（）

題型：單項(xiàng)選擇題

根據(jù)歐盟第3號反洗錢指令中政治公眾人物（PEP）的定義，在卸任要職（）之后，該等人員才可不被認(rèn)定為政治公眾人物（PEP）。

題型：單項(xiàng)選擇題

下列不屬于現(xiàn)行安理會制裁國家的是？（）

題型：單項(xiàng)選擇題

客戶特性風(fēng)險(xiǎn)子項(xiàng)包括（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

下面哪種情形下，金融機(jī)構(gòu)不能直接將客戶定級為低風(fēng)險(xiǎn)客戶？（）

題型：多項(xiàng)選擇題

并不是所有用美元進(jìn)行的交易，都會被假定為存在美國連接點(diǎn)或者美國具有司法管轄權(quán)。

題型：判斷題