A.協(xié)助司法機關、監(jiān)管機構等部門對本機構客戶與交易進行查詢、凍結、扣劃。
B.如有關要求超出農行范圍，應建議該機關通過政府間司法協(xié)助方式進行。
C.各境外機構應及時處理第三方機構、其他境內外分支機構的反洗錢合規(guī)信息查詢請求，依據(jù)我國及駐在地法律規(guī)定進行答復。
D.對于在反洗錢調查、協(xié)查中涉及的客戶或賬戶，確認涉及洗錢或制裁的，各境外機構不用采取合理的后續(xù)控制措施。
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A.及時整改內外部檢查發(fā)現(xiàn)的反洗錢問題，建立整改工作責任制。
B.制定整改方案，落實整改措施。
C.按照整改完成標準推進整改工作。
D.不用及時向總行反洗錢主管部門報告。
A.在為客戶開立賬戶或進行超過一定限額的一次性交易時，進行初次客戶識別。
B.在與客戶業(yè)務關系存續(xù)期間，應持續(xù)開展客戶身份識別與盡職調查。
C.當懷疑客戶涉及洗錢或恐怖融資時，應開展加強型盡職調查，獲取關于業(yè)務背景與目的的相關信息，確保交易與客戶身份、經營范圍、風險狀況、資金來源相符。如不能排除嫌疑，不用及時提交可疑交易報告。
D.禁止開立匿名賬戶和假名賬戶。為政治公眾人物開立賬戶須報經本機構高管層審批。
A.熟知駐在地的反洗錢法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定。
B.了解中國監(jiān)管機構和總行反洗錢相關要求。
C.具備一年以上的反洗錢合規(guī)管理經驗。
D.具有符合駐在地監(jiān)管規(guī)定（如有）的反洗錢從業(yè)資質和良好的職業(yè)道德，無違法、違規(guī)、受監(jiān)管處罰等不良記錄。
A.最終責任
B.首要責任
C.監(jiān)督責任
D.實施責任
A.60日；5個工作日
B.30日；10個工作日
C.60日；10個工作日
D.30日；5個工作日
最新試題
如果金融機構懷疑或有合理理由懷疑資金為犯罪收益，或與恐怖融資有關，金融機構應當依據(jù)法律要求，立即向（）報告。
涉及蘇丹、索馬里等國家制裁項目，以及行業(yè)制裁識別名單（SSI）、外國制裁逃避者名單（FSE）等非SDN名單制裁對象的業(yè)務，以及其他制裁政策和本規(guī)程未明確規(guī)定的事項，應向境內一級分行（境外機構）反洗錢主管部門或總行內控合規(guī)監(jiān)督部（全球反洗錢中心）征詢合規(guī)意見。
行業(yè)（含職業(yè)）風險子項包括（）。
根據(jù)《法人金融機構反洗錢分類評級管理辦法》，執(zhí)行指標主要用于評價？（）
根據(jù)《出口管制法》，下列關于明知出口經營者從事出口管制違法行為仍為其提供金融服務的表述正確的是？（）
美國財政部通過其下屬機構（）頒布執(zhí)行《銀行保密法》的條例。
根據(jù)《金融機構洗錢和恐怖融資風險評估及客戶分類管理指引》，同一性原則是指？（）
下面哪種情形下，金融機構不能直接將客戶定級為低風險客戶？（）
銀行業(yè)金融機構違反《銀行業(yè)金融機構反洗錢和反恐怖融資管理辦法》規(guī)定，有下哪種情形的，銀行業(yè)監(jiān)督管理機構可以根據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》規(guī)定采取監(jiān)管措施或者對其進行處罰？（）
下列不屬于現(xiàn)行安理會制裁國家的是？（）