A.及時整改內(nèi)外部檢查發(fā)現(xiàn)的反洗錢問題，建立整改工作責(zé)任制。
B.制定整改方案，落實整改措施。
C.按照整改完成標(biāo)準(zhǔn)推進(jìn)整改工作。
D.不用及時向總行反洗錢主管部門報告。
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A.在為客戶開立賬戶或進(jìn)行超過一定限額的一次性交易時，進(jìn)行初次客戶識別。
B.在與客戶業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間，應(yīng)持續(xù)開展客戶身份識別與盡職調(diào)查。
C.當(dāng)懷疑客戶涉及洗錢或恐怖融資時，應(yīng)開展加強(qiáng)型盡職調(diào)查，獲取關(guān)于業(yè)務(wù)背景與目的的相關(guān)信息，確保交易與客戶身份、經(jīng)營范圍、風(fēng)險狀況、資金來源相符。如不能排除嫌疑，不用及時提交可疑交易報告。
D.禁止開立匿名賬戶和假名賬戶。為政治公眾人物開立賬戶須報經(jīng)本機(jī)構(gòu)高管層審批。
A.熟知駐在地的反洗錢法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定。
B.了解中國監(jiān)管機(jī)構(gòu)和總行反洗錢相關(guān)要求。
C.具備一年以上的反洗錢合規(guī)管理經(jīng)驗。
D.具有符合駐在地監(jiān)管規(guī)定（如有）的反洗錢從業(yè)資質(zhì)和良好的職業(yè)道德，無違法、違規(guī)、受監(jiān)管處罰等不良記錄。
A.最終責(zé)任
B.首要責(zé)任
C.監(jiān)督責(zé)任
D.實施責(zé)任
A.60日；5個工作日
B.30日；10個工作日
C.60日；10個工作日
D.30日；5個工作日
A.月
B.季度
C.年
D.半年
最新試題
關(guān)于大額交易和可疑交易報告，以下表述正確的是？（）
對于被境外金融機(jī)構(gòu)拒絕受理的跨境匯款業(yè)務(wù)，須對農(nóng)業(yè)銀行端的匯款客戶開展加強(qiáng)型盡職調(diào)查。
制裁名單篩查命中且確定違反制裁規(guī)定的，應(yīng)復(fù)審后受理該業(yè)務(wù)。
下面關(guān)于風(fēng)險評估及客戶等級劃分時機(jī)表述正確的是？（）
業(yè)務(wù)（含金融產(chǎn)品、金融服務(wù)）風(fēng)險子項包括（）。
下面哪種情形下，金融機(jī)構(gòu)不能直接將客戶定級為低風(fēng)險客戶？（）
根據(jù)歐盟第3號反洗錢指令中政治公眾人物（PEP）的定義，在卸任要職（）之后，該等人員才可不被認(rèn)定為政治公眾人物（PEP）。
法人金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)形成書面的自評估報告，經(jīng)高級管理層審定后上報董事會或董事會下設(shè)的專業(yè)委員會審閱，并（）報告對法人機(jī)構(gòu)具有管轄權(quán)的人民銀行總行或分支機(jī)構(gòu)。
法人金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)合理劃分固有風(fēng)險、控制措施有效性以及剩余風(fēng)險的等級。風(fēng)險等級原則上應(yīng)分為（）。
在兩次自評估間期，法人金融機(jī)構(gòu)在哪些情況下，要對相應(yīng)的地域、客戶群體、產(chǎn)品業(yè)務(wù)、渠道或控制措施開展專項評估，并考慮其對機(jī)構(gòu)整體風(fēng)險的影響？（）