A.在為客戶開立賬戶或進行超過一定限額的一次性交易時，進行初次客戶識別。
B.在與客戶業(yè)務關系存續(xù)期間，應持續(xù)開展客戶身份識別與盡職調查。
C.當懷疑客戶涉及洗錢或恐怖融資時，應開展加強型盡職調查，獲取關于業(yè)務背景與目的的相關信息，確保交易與客戶身份、經營范圍、風險狀況、資金來源相符。如不能排除嫌疑，不用及時提交可疑交易報告。
D.禁止開立匿名賬戶和假名賬戶。為政治公眾人物開立賬戶須報經本機構高管層審批。
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A.熟知駐在地的反洗錢法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定。
B.了解中國監(jiān)管機構和總行反洗錢相關要求。
C.具備一年以上的反洗錢合規(guī)管理經驗。
D.具有符合駐在地監(jiān)管規(guī)定（如有）的反洗錢從業(yè)資質和良好的職業(yè)道德，無違法、違規(guī)、受監(jiān)管處罰等不良記錄。
A.最終責任
B.首要責任
C.監(jiān)督責任
D.實施責任
A.60日；5個工作日
B.30日；10個工作日
C.60日；10個工作日
D.30日；5個工作日
A.月
B.季度
C.年
D.半年
A.最終責任
B.首要責任
C.監(jiān)督責任
D.實施責任
最新試題
根據(jù)二級制裁的規(guī)定，美國主管部門有權向參與制裁業(yè)務的非美國人、實體或金融機構實施制裁，即使業(yè)務本身不涉及美國司法管轄權。
客戶或其控股股東/投資人（持股比例50%及以上）真實命中美國財政部海外資產控制辦公室（Officeof Foreign Asset Control，簡稱OFAC）特別指定國民名單（SDN名單）的，原則上應拒絕準入，避免向SDN名單制裁對象提供跨境金融服務。
根據(jù)《法人金融機構反洗錢分類評級管理辦法》，執(zhí)行指標主要用于評價？（）
銀行業(yè)金融機構違反《銀行業(yè)金融機構反洗錢和反恐怖融資管理辦法》規(guī)定，有下哪種情形的，銀行業(yè)監(jiān)督管理機構可以根據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》規(guī)定采取監(jiān)管措施或者對其進行處罰？（）
根據(jù)《出口管制法》，下列關于明知出口經營者從事出口管制違法行為仍為其提供金融服務的表述正確的是？（）
涉及蘇丹、索馬里等國家制裁項目，以及行業(yè)制裁識別名單（SSI）、外國制裁逃避者名單（FSE）等非SDN名單制裁對象的業(yè)務，以及其他制裁政策和本規(guī)程未明確規(guī)定的事項，應向境內一級分行（境外機構）反洗錢主管部門或總行內控合規(guī)監(jiān)督部（全球反洗錢中心）征詢合規(guī)意見。
地域風險子項包括（）。
并不是所有用美元進行的交易，都會被假定為存在美國連接點或者美國具有司法管轄權。
原則上對評級等級較低的機構實施監(jiān)管措施的頻率和強度應當（）評級等級較高的機構。
對反洗錢內部控制基礎與環(huán)境的評價可以考慮哪些因素？（）