單項選擇題內(nèi)控合規(guī)部門（反洗錢中心）對（）提交的資料進(jìn)行質(zhì)量審核并出具審核意見，重點(diǎn)審核評估結(jié)果的準(zhǔn)確性和風(fēng)險控制措施的有效性，對評估內(nèi)容不完整、評估依據(jù)不準(zhǔn)確、評估結(jié)果與實(shí)際情況明顯不符、風(fēng)險控制措施與風(fēng)險等級不匹配的，退回重新評估。
A.產(chǎn)品管理部門
B.客戶部門
C.業(yè)務(wù)部門
D.經(jīng)營網(wǎng)點(diǎn)
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
1.單項選擇題產(chǎn)品管理部門應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)對存量產(chǎn)品進(jìn)行復(fù)評，且在復(fù)評期限到期前的（）個工作日，主動將《中國農(nóng)業(yè)銀行產(chǎn)品洗錢風(fēng)險評估表》和有關(guān)評估依據(jù)等資料提交至同級內(nèi)控合規(guī)部門（反洗錢中心）進(jìn)行質(zhì)量審核。
A.15
B.20
C.25
D.30
2.單項選擇題協(xié)助監(jiān)管機(jī)構(gòu)開展洗錢及制裁風(fēng)險核查工作按照統(tǒng)一管理、分工負(fù)責(zé)的方式組織開展。統(tǒng)一管理是指總行反洗錢主管部門統(tǒng)一接收核查通知和反饋監(jiān)管機(jī)構(gòu)。分工負(fù)責(zé)是指由（）配合，按照職責(zé)分工落實(shí)核查工作。
A.業(yè)務(wù)部門牽頭、客戶部門配合
B.客戶部門牽頭、業(yè)務(wù)部門配合
C.合規(guī)部門牽頭、客戶部門配合
D.合規(guī)部門牽頭、業(yè)務(wù)部門配合
3.單項選擇題對于涉及美國財政部海外資產(chǎn)控制辦公室（OFAC）制裁的風(fēng)險核查客戶的管控。總行反洗錢主管部門應(yīng)指導(dǎo)分行提交（）交易報告。
A.可疑
B.大額
C.制裁
D.風(fēng)險
4.單項選擇題各部門應(yīng)建立核查工作臺賬，對相關(guān)資料專夾保管，自核查工作完成之日起至少留存（）年。
A.2
B.3
C.4
D.5
5.單項選擇題總行反洗錢主管部門匯總客戶部門的核查結(jié)果，按照監(jiān)管機(jī)構(gòu)洗錢及制裁風(fēng)險核查要求，形成核查報告反饋監(jiān)管機(jī)構(gòu)。對于涉及重大風(fēng)險的，應(yīng)在反饋監(jiān)管機(jī)構(gòu)前向（）報告。
A.高級管理層
B.行領(lǐng)導(dǎo)
C.董事會
D.合規(guī)委員會
6.單項選擇題針對洗錢高風(fēng)險客戶的業(yè)務(wù)限制和權(quán)限控制嵌入業(yè)務(wù)系統(tǒng)流程，實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)辦理自動化控制，確保洗錢高風(fēng)險客戶業(yè)務(wù)辦理中（）要求落實(shí)到位。
A.盡職調(diào)查
B.審查
C.審批
D.審理
7.單項選擇題對于身份信息、交易類型或地區(qū)等出現(xiàn)變化的潛在洗錢風(fēng)險客戶，客戶管理部門要主動重新識別，并與反洗錢主管部門溝通做好洗錢風(fēng)險重新（）。
A.分析
B.識別
C.分類
D.評估
8.單項選擇題進(jìn)一步做實(shí)客戶身份識別和盡職調(diào)查等基礎(chǔ)工作。風(fēng)險識別是客戶洗錢風(fēng)險評估工作的（）環(huán)節(jié)，也是客戶洗錢風(fēng)險管理的前提。
A.重要
B.次要
C.首要
10.單項選擇題總行、一級分行、二級分行和境外機(jī)構(gòu)反洗錢主管部門應(yīng)在接收信息（）個工作日內(nèi)填寫《反洗錢信息處理流程表》，提出使用意見。
A.2
B.3
C.5
D.10
最新試題
地域風(fēng)險子項包括（）。
題型：多項選擇題
美國財政部通過其下屬機(jī)構(gòu)（）頒布執(zhí)行《銀行保密法》的條例。
題型：單項選擇題
申請銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)董事、高級管理人員任職資格，擬任人應(yīng)當(dāng)具備哪些條件？（）
題型：多項選擇題
行業(yè)（含職業(yè)）風(fēng)險子項包括（）。
題型：多項選擇題
下列關(guān)于大額交易報送表述正確的是？（）
題型：多項選擇題
對反洗錢內(nèi)部控制基礎(chǔ)與環(huán)境的評價可以考慮哪些因素？（）
題型：多項選擇題
下列關(guān)于可疑交易報送表述正確的是？（）
題型：多項選擇題
如果金融機(jī)構(gòu)懷疑或有合理理由懷疑資金為犯罪收益，或與恐怖融資有關(guān)，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律要求，立即向（）報告。
題型：單項選擇題
《出口管制法》的立法宗旨是為了（）。
題型：單項選擇題
根據(jù)《法人金融機(jī)構(gòu)反洗錢分類評級管理辦法》，執(zhí)行指標(biāo)主要用于評價？（）
題型：單項選擇題