A.業(yè)務(wù)部門牽頭、客戶部門配合
B.客戶部門牽頭、業(yè)務(wù)部門配合
C.合規(guī)部門牽頭、客戶部門配合
D.合規(guī)部門牽頭、業(yè)務(wù)部門配合
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A.可疑
B.大額
C.制裁
D.風(fēng)險
A.2
B.3
C.4
D.5
A.高級管理層
B.行領(lǐng)導(dǎo)
C.董事會
D.合規(guī)委員會
A.盡職調(diào)查
B.審查
C.審批
D.審理
A.分析
B.識別
C.分類
D.評估
A.重要
B.次要
C.首要
A.2
B.3
C.5
D.10
A.信息采集
B.使用
C.保存
D.全面評估分析
A.信息采集
B.信息錄入
C.信息上報
D.信息歸類
最新試題
申請銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)董事、高級管理人員任職資格，擬任人應(yīng)當(dāng)具備哪些條件？（）
客戶或其控股股東/投資人（持股比例50%及以上）真實命中美國財政部海外資產(chǎn)控制辦公室（Officeof Foreign Asset Control，簡稱OFAC）特別指定國民名單（SDN名單）的，原則上應(yīng)拒絕準(zhǔn)入，避免向SDN名單制裁對象提供跨境金融服務(wù)。
業(yè)務(wù)（含金融產(chǎn)品、金融服務(wù)）風(fēng)險子項包括（）。
法人金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)形成書面的自評估報告，經(jīng)高級管理層審定后上報董事會或董事會下設(shè)的專業(yè)委員會審閱，并（）報告對法人機(jī)構(gòu)具有管轄權(quán)的人民銀行總行或分支機(jī)構(gòu)。
下面關(guān)于風(fēng)險評估及客戶等級劃分時機(jī)表述正確的是？（）
下面哪種情形下，金融機(jī)構(gòu)不能直接將客戶定級為低風(fēng)險客戶？（）
對各類產(chǎn)品業(yè)務(wù)的固有風(fēng)險評估可考慮哪些因素？（）
并不是所有用美元進(jìn)行的交易，都會被假定為存在美國連接點或者美國具有司法管轄權(quán)。
對各類渠道的固有風(fēng)險評估可考慮哪些因素？（）
涉及蘇丹、索馬里等國家制裁項目，以及行業(yè)制裁識別名單（SSI）、外國制裁逃避者名單（FSE）等非SDN名單制裁對象的業(yè)務(wù)，以及其他制裁政策和本規(guī)程未明確規(guī)定的事項，應(yīng)向境內(nèi)一級分行（境外機(jī)構(gòu)）反洗錢主管部門或總行內(nèi)控合規(guī)監(jiān)督部（全球反洗錢中心）征詢合規(guī)意見。