單項(xiàng)選擇題總行反洗錢主管部門匯總客戶部門的核查結(jié)果，按照監(jiān)管機(jī)構(gòu)洗錢及制裁風(fēng)險(xiǎn)核查要求，形成核查報(bào)告反饋監(jiān)管機(jī)構(gòu)。對(duì)于涉及重大風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)在反饋監(jiān)管機(jī)構(gòu)前向（）報(bào)告。

A.高級(jí)管理層
B.行領(lǐng)導(dǎo)
C.董事會(huì)
D.合規(guī)委員會(huì)


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7.單項(xiàng)選擇題反洗錢信息管理工作流程分為（）、評(píng)估分析、使用、保存四個(gè)環(huán)節(jié)。

A.信息采集
B.信息錄入
C.信息上報(bào)
D.信息歸類

8.單項(xiàng)選擇題（）信息主要是指與恐怖融資活動(dòng)相關(guān)的以下信息。

A.反逃稅類
B.制裁合規(guī)類
C.反恐怖融資類
D.其他金融犯罪

10.單項(xiàng)選擇題個(gè)人客戶辦理名下賬戶產(chǎn)品簽約時(shí)，“CCS等級(jí)”為“禁止類”的，禁止任何簽約類業(yè)務(wù)，同時(shí)上報(bào)（）。

A.《盡職調(diào)查表》
B.《加強(qiáng)型盡職調(diào)查表》
C.可疑交易報(bào)告
D.情況說(shuō)明

最新試題

根據(jù)《法人金融機(jī)構(gòu)反洗錢分類評(píng)級(jí)管理辦法》，執(zhí)行指標(biāo)主要用于評(píng)價(jià)？（）

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)歐盟第3號(hào)反洗錢指令中政治公眾人物（PEP）的定義，在卸任要職（）之后，該等人員才可不被認(rèn)定為政治公眾人物（PEP）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

對(duì)反洗錢內(nèi)部控制基礎(chǔ)與環(huán)境的評(píng)價(jià)可以考慮哪些因素？（）

題型：多項(xiàng)選擇題

每年（），法人金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將單位負(fù)責(zé)人或主管反洗錢工作高級(jí)管理人員簽字確認(rèn)的自評(píng)表及相關(guān)證明材料報(bào)送中國(guó)人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)《出口管制法》，下列關(guān)于明知出口經(jīng)營(yíng)者從事出口管制違法行為仍為其提供金融服務(wù)的表述正確的是？（）

題型：多項(xiàng)選擇題

客戶或其控股股東/投資人（持股比例50%及以上）真實(shí)命中美國(guó)財(cái)政部海外資產(chǎn)控制辦公室（Officeof Foreign Asset Control，簡(jiǎn)稱OFAC）特別指定國(guó)民名單（SDN名單）的，原則上應(yīng)拒絕準(zhǔn)入，避免向SDN名單制裁對(duì)象提供跨境金融服務(wù)。

題型：判斷題

關(guān)于大額交易和可疑交易報(bào)告，以下表述正確的是？（）

題型：多項(xiàng)選擇題

地域風(fēng)險(xiǎn)子項(xiàng)包括（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及客戶分類管理指引》，同一性原則是指？（）

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

行業(yè)（含職業(yè)）風(fēng)險(xiǎn)子項(xiàng)包括（）。

題型：多項(xiàng)選擇題