單項(xiàng)選擇題《中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政復(fù)議辦法》規(guī)定，申請人申請行政復(fù)議，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提出行政復(fù)議申請，申請人申請行政復(fù)議的方式為（）

A.必須書面申請
B.必須口頭申請
C.可以口頭申請，也可以書面申請
D.以上皆不對


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2.單項(xiàng)選擇題《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》中證券公司正確代銷產(chǎn)品行為是（）

A.由營業(yè)部負(fù)責(zé)代銷產(chǎn)品資質(zhì)審核
B.由公司代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理
C.代銷產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)與客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力匹配由業(yè)務(wù)人員掌握
D.代銷產(chǎn)品宣傳中可以承諾收益

4.單項(xiàng)選擇題向客戶銷售適當(dāng)?shù)慕鹑诋a(chǎn)品或提供適當(dāng)?shù)慕鹑诜?wù)時(shí)，如果客戶要求購買或接受高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級的金融產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)，正確的應(yīng)對方法是（）。

A.進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示，客戶經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)提示后仍堅(jiān)持購買的，則同意客戶購買
B.直接讓客戶購買
C.告知客戶不能購買
D.營業(yè)部先進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示，客戶經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)提示后仍堅(jiān)持購買的，則應(yīng)要求客戶書面進(jìn)行確認(rèn)并記錄保存

6.單項(xiàng)選擇題證券公司從業(yè)人員，私下接受客戶委托進(jìn)行證券交易行為，沒有違法所得或者違法所得不足十萬元的其懲罰金額是（）

A.十萬元以上三十萬元以下的罰款
B.五萬元以上四十萬元以下的罰款
C.一萬元以上十萬元以下的罰款
D.二十萬元以上五十萬元以下的罰款

7.單項(xiàng)選擇題證券公司分支機(jī)構(gòu)可以通過下列哪種媒介渠道推介私募基金（）

A.海報(bào)、戶外廣告
B.電視、電影、電臺及其他音像等公共傳播媒體
C.公共、門戶網(wǎng)站鏈接廣告、博客等
D.設(shè)置特定對象確定程序的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)

8.單項(xiàng)選擇題證監(jiān)會(huì)李超副主席在《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》培訓(xùn)會(huì)議中講話，指出現(xiàn)今證券業(yè)存在的問題中沒有下列哪一項(xiàng)（）

A.行業(yè)普遍缺乏客戶利益優(yōu)先的理念
B.合規(guī)風(fēng)控基礎(chǔ)不牢、水平不高，嚴(yán)重落后于業(yè)務(wù)發(fā)展
C.行業(yè)發(fā)展萎縮，體量總體下降
D.證券行業(yè)員工職業(yè)道德水準(zhǔn)不高、行業(yè)形象不佳，履行社會(huì)責(zé)任不夠

9.單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于證券公司和證券經(jīng)紀(jì)人的說法中，哪個(gè)表述是錯(cuò)誤的（）

A.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對客戶賬戶內(nèi)的資金、證券是否充足進(jìn)行審查
B.證券經(jīng)紀(jì)人可以同時(shí)接受兩家證券公司的委托，進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動(dòng)
C.證券公司向客戶收取證券交易費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)規(guī)定，并將收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)在營業(yè)場所的顯著位置予以公示
D.證券經(jīng)紀(jì)人不得為客戶辦理證券認(rèn)購、交易等事項(xiàng)

10.單項(xiàng)選擇題某證券公司分類評級從AA被降為BB，BB級到AA級之間差5分，投資者保護(hù)基金要求多繳納數(shù)千萬元，其中基金繳納比例說法正確的是（）

A.從營業(yè)收入中多繳納0.25%
B.從營業(yè)收入中多繳納0.5%
C.從營業(yè)收入中多繳納1%
D.從營業(yè)收入中多繳納0.75%

最新試題

公司整改責(zé)任部門在合規(guī)管理有效性評估后需整改階段，應(yīng)及時(shí)向管理層報(bào)告整改進(jìn)展情況。

題型：判斷題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司自行組織開展合規(guī)管理有效性評估的，應(yīng)當(dāng)按要求成立評估小組。

題型：判斷題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》規(guī)定，證券公司每年應(yīng)當(dāng)至少開展2次合規(guī)管理有效性全面評估。

題型：判斷題

下列關(guān)于證券公司合規(guī)管理有效性評估主體的說法中，錯(cuò)誤的是（）

題型：單項(xiàng)選擇題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司開展合規(guī)管理有效性評估，應(yīng)當(dāng)以合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向。

題型：判斷題

代行證券公司合規(guī)總監(jiān)職責(zé)的時(shí)間不得超過3個(gè)月。

題型：判斷題

證券公司整改責(zé)任部門在合規(guī)管理有效性評估后續(xù)整改階段，應(yīng)及時(shí)向管理層報(bào)告整改進(jìn)展情況。

題型：判斷題

按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)對公司（）等進(jìn)行合規(guī)審查，并出具書面的合規(guī)審查意見。

題型：多項(xiàng)選擇題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司對合規(guī)管理環(huán)境的評估應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注公司高層是否重視合規(guī)管理、合規(guī)文化建設(shè)是否到位、合規(guī)管理制度是否健全、合規(guī)管理的履職保障是否充分。

題型：判斷題

證券公司合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)主動(dòng)配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織的工作，及時(shí)處理證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織要求調(diào)查的事項(xiàng)。

題型：判斷題