A.從營(yíng)業(yè)收入中多繳納0.25%
B.從營(yíng)業(yè)收入中多繳納0.5%
C.從營(yíng)業(yè)收入中多繳納1%
D.從營(yíng)業(yè)收入中多繳納0.75%
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A.從監(jiān)管投資者為中心向監(jiān)管會(huì)員為中心監(jiān)管轉(zhuǎn)型
B.限制業(yè)務(wù)創(chuàng)新，服務(wù)覆蓋面顯著收緊
C.嚴(yán)格禁止券商專業(yè)化、特色化服務(wù)
D.不鼓勵(lì)券商發(fā)展國(guó)際化業(yè)務(wù)
A.竭誠(chéng)為客戶提供便捷的服務(wù)，節(jié)省中間審核程序
B.事前認(rèn)識(shí)客戶，事中交易監(jiān)控、事后可疑交易分析
C.不對(duì)客戶進(jìn)行交易監(jiān)控，避免對(duì)市場(chǎng)產(chǎn)生沖擊
D.開戶后對(duì)客戶進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)周期為三個(gè)月
A.代理權(quán)限
B.代理期間
C.執(zhí)業(yè)地域
D.代理范圍
A.公開
B.公平
C.合理
D.自愿
A.營(yíng)銷人員可以從事客戶回訪的工作
B.從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營(yíng)銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動(dòng)
C.營(yíng)銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù)
D.技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé)
A.簽訂新的銷售協(xié)議
B.宣傳推介基金
C.發(fā)售基金份額
D.辦理基金份額申購(gòu)
A.服務(wù)方式
B.報(bào)酬支付
C.投訴處理
D.獎(jiǎng)懲
A.責(zé)令改正
B.監(jiān)管談話
C.出具警示函
D.責(zé)令參加培訓(xùn)
A.誠(chéng)實(shí)守信
B.勤勉盡責(zé)
C.維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)
A.匯集不合格投資者資金以員工個(gè)人名義購(gòu)買私募產(chǎn)品
B.經(jīng)紀(jì)人委托他人代理從事客戶招攬
C.為非實(shí)名制賬戶提供證券活動(dòng)
D.私下接受客戶委托交易
最新試題
下列關(guān)于合規(guī)管理有效性評(píng)估與內(nèi)控評(píng)價(jià)關(guān)系的各種說法中，正確的有（）
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定，評(píng)估人員按照業(yè)務(wù)發(fā)生頻率、重要性及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的高低，從確定的抽樣總體中抽取一定比例的樣本，對(duì)樣本的符合性做出判斷。
證券公司合規(guī)總監(jiān)不是證券公司的高級(jí)管理人員。
證券公司無需將合規(guī)管理有效性評(píng)估結(jié)果納入管理層的績(jī)效考核范圍。
《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》附件中的合規(guī)管理有效性評(píng)估參考表涵蓋了證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估的全部評(píng)估內(nèi)容。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估的程序一般包括評(píng)估準(zhǔn)備、評(píng)估實(shí)施、評(píng)估報(bào)告和后需整改四個(gè)階段。
代行證券公司合規(guī)總監(jiān)職責(zé)的時(shí)間不得超過3個(gè)月。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定，證券公司每年應(yīng)當(dāng)至少開展2次合規(guī)管理有效向全面評(píng)估。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估》規(guī)定，證券公司每年應(yīng)當(dāng)至少開展（）次合規(guī)管理有效性全面評(píng)估。
證券公司合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)主動(dòng)配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織的工作，及時(shí)處理證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織要求調(diào)查的事項(xiàng)。