A.進行風險提示，客戶經(jīng)風險提示后仍堅持購買的，則同意客戶購買
B.直接讓客戶購買
C.告知客戶不能購買
D.營業(yè)部先進行風險提示，客戶經(jīng)風險提示后仍堅持購買的，則應要求客戶書面進行確認并記錄保存
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A.3
B.5
C.2
D.10
A.十萬元以上三十萬元以下的罰款
B.五萬元以上四十萬元以下的罰款
C.一萬元以上十萬元以下的罰款
D.二十萬元以上五十萬元以下的罰款
A.海報、戶外廣告
B.電視、電影、電臺及其他音像等公共傳播媒體
C.公共、門戶網(wǎng)站鏈接廣告、博客等
D.設置特定對象確定程序的講座、報告會、分析會
A.行業(yè)普遍缺乏客戶利益優(yōu)先的理念
B.合規(guī)風控基礎不牢、水平不高，嚴重落后于業(yè)務發(fā)展
C.行業(yè)發(fā)展萎縮，體量總體下降
D.證券行業(yè)員工職業(yè)道德水準不高、行業(yè)形象不佳，履行社會責任不夠
A.證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，應當對客戶賬戶內(nèi)的資金、證券是否充足進行審查
B.證券經(jīng)紀人可以同時接受兩家證券公司的委托，進行客戶招攬、客戶服務等活動
C.證券公司向客戶收取證券交易費用，應當符合國家有關規(guī)定，并將收費項目、收費標準在營業(yè)場所的顯著位置予以公示
D.證券經(jīng)紀人不得為客戶辦理證券認購、交易等事項
A.從營業(yè)收入中多繳納0.25%
B.從營業(yè)收入中多繳納0.5%
C.從營業(yè)收入中多繳納1%
D.從營業(yè)收入中多繳納0.75%
A.從監(jiān)管投資者為中心向監(jiān)管會員為中心監(jiān)管轉型
B.限制業(yè)務創(chuàng)新，服務覆蓋面顯著收緊
C.嚴格禁止券商專業(yè)化、特色化服務
D.不鼓勵券商發(fā)展國際化業(yè)務
A.竭誠為客戶提供便捷的服務，節(jié)省中間審核程序
B.事前認識客戶，事中交易監(jiān)控、事后可疑交易分析
C.不對客戶進行交易監(jiān)控，避免對市場產(chǎn)生沖擊
D.開戶后對客戶進行持續(xù)督導周期為三個月
A.代理權限
B.代理期間
C.執(zhí)業(yè)地域
D.代理范圍
A.公開
B.公平
C.合理
D.自愿
最新試題
判斷證券公司合規(guī)管理是否有效，最終應看證券公司是否實現(xiàn)合規(guī)經(jīng)營。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》規(guī)定，證券公司每年應當至少開展2次合規(guī)管理有效性全面評估。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評估分為（）和（）。
公司整改責任部門在合規(guī)管理有效性評估后需整改階段，應及時向管理層報告整改進展情況。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，評估人員按照業(yè)務發(fā)生頻率、重要性及合規(guī)風險的高低，從確定的抽樣總體中抽取一定比例的樣本，對樣本的符合性做出判斷。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司開展合規(guī)管理有效性評估，應當以合規(guī)風險為導向。
《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》附件中的合規(guī)管理有效性評估參考表涵蓋了證券公司合規(guī)管理有效性評估的全部評估內(nèi)容。
證券公司合規(guī)總監(jiān)應當主動配合證券監(jiān)管機構和自律組織的工作，及時處理證券監(jiān)管機構和自律組織要求調(diào)查的事項。
下列關于證券公司合規(guī)管理有效性評估主體的說法中，錯誤的是（）
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，評估小組成員對其所在部門或者分管部門的評估底稿的復核應當實行回避制度。