A.內(nèi)部管理制度
B.重大決策
C.新產(chǎn)品方案
D.新業(yè)務(wù)方案
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A.參加或列席與其履行職責(zé)有關(guān)的會議
B.調(diào)閱有關(guān)文件、資料
C.要求公司有關(guān)人員對合規(guī)有關(guān)事項作出說明
D.對合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)管理人員的履職情況進(jìn)行考核
A.制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度
B.建立合規(guī)管理機(jī)制
C.培育合規(guī)文化
D.防范合規(guī)風(fēng)險
A.合規(guī)經(jīng)營
B.全員合規(guī)
C.合規(guī)從高層做起
D.合規(guī)從基層做起
A.合規(guī)總監(jiān)不得兼任與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的職務(wù)
B.合規(guī)總監(jiān)不得分管與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的部門
C.合規(guī)部門承擔(dān)的其他職責(zé)不得與合規(guī)管理職責(zé)相沖突
D.證券公司的高級管理人員可以直接向合規(guī)總監(jiān)下達(dá)指令
A.合規(guī)總監(jiān)不知道證券公司發(fā)生違法違規(guī)行為
B.證券公司的董事長、總經(jīng)理已經(jīng)依法受到處罰
C.合規(guī)總監(jiān)已經(jīng)向監(jiān)管部門報告了
D.合規(guī)總監(jiān)已經(jīng)依有關(guān)規(guī)定履行制止和報告職責(zé)
A.業(yè)務(wù)創(chuàng)新和風(fēng)險管理
B.經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為
C.投資決策和道德風(fēng)險
D.財務(wù)管理制度和流動性風(fēng)險
A.向有關(guān)自律組織報告
B.指定公司一名高級管理人員代行其職責(zé)
C.向住所地證監(jiān)局報告，并請求住所地證監(jiān)局指派專人代行其職責(zé)
D.指定一名與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的部門人員代行其職責(zé)
A.信用風(fēng)險
B.操作風(fēng)險
C.管理風(fēng)險
D.合規(guī)風(fēng)險
A.公司年度合規(guī)報告
B.決定其高管人員薪酬待遇
C.對證券公司實施分類監(jiān)管
D.對證券公司實施分類評級
最新試題
證券公司合規(guī)總監(jiān)認(rèn)為必要時，可以公司名義聘請外部專業(yè)機(jī)構(gòu)或人員協(xié)助其工作。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司每年應(yīng)當(dāng)至少開展2次合規(guī)管理有效向全面評估。
證券公司無需將合規(guī)管理有效性評估結(jié)果納入公司管理層的績效考核范圍。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司開展合規(guī)管理有效性評估，應(yīng)當(dāng)以合規(guī)風(fēng)險為導(dǎo)向。
證券公司合規(guī)管理有效性評估的評估原則中，要突出全面性、客觀性和重要性。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司自行組織開展合規(guī)管理有效性評估的，應(yīng)當(dāng)按要求成立評估小組。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評估分為內(nèi)部評估和外部評估。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司對合規(guī)管理環(huán)境的評估應(yīng)當(dāng)重點關(guān)注公司高層是否重視合規(guī)管理、合規(guī)文化建設(shè)是否到位、合規(guī)管理制度是否健全、合規(guī)管理的履職保障是否充分。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估》規(guī)定，證券公司每年應(yīng)當(dāng)至少開展（）次合規(guī)管理有效性全面評估。
證券公司整改責(zé)任部門在合規(guī)管理有效性評估后需整改階段，應(yīng)及時向管理層報告整改進(jìn)展情況。