A.海報、戶外廣告
B.電視、電影、電臺及其他音像等公共傳播媒體
C.公共、門戶網(wǎng)站鏈接廣告、博客等
D.設置特定對象確定程序的講座、報告會、分析會
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你可能感興趣的試題
A.行業(yè)普遍缺乏客戶利益優(yōu)先的理念
B.合規(guī)風控基礎不牢、水平不高，嚴重落后于業(yè)務發(fā)展
C.行業(yè)發(fā)展萎縮，體量總體下降
D.證券行業(yè)員工職業(yè)道德水準不高、行業(yè)形象不佳，履行社會責任不夠
A.證券公司從事證券經紀業(yè)務，應當對客戶賬戶內的資金、證券是否充足進行審查
B.證券經紀人可以同時接受兩家證券公司的委托，進行客戶招攬、客戶服務等活動
C.證券公司向客戶收取證券交易費用，應當符合國家有關規(guī)定，并將收費項目、收費標準在營業(yè)場所的顯著位置予以公示
D.證券經紀人不得為客戶辦理證券認購、交易等事項
A.從營業(yè)收入中多繳納0.25%
B.從營業(yè)收入中多繳納0.5%
C.從營業(yè)收入中多繳納1%
D.從營業(yè)收入中多繳納0.75%
A.從監(jiān)管投資者為中心向監(jiān)管會員為中心監(jiān)管轉型
B.限制業(yè)務創(chuàng)新，服務覆蓋面顯著收緊
C.嚴格禁止券商專業(yè)化、特色化服務
D.不鼓勵券商發(fā)展國際化業(yè)務
A.竭誠為客戶提供便捷的服務，節(jié)省中間審核程序
B.事前認識客戶，事中交易監(jiān)控、事后可疑交易分析
C.不對客戶進行交易監(jiān)控，避免對市場產生沖擊
D.開戶后對客戶進行持續(xù)督導周期為三個月
A.代理權限
B.代理期間
C.執(zhí)業(yè)地域
D.代理范圍
A.公開
B.公平
C.合理
D.自愿
A.營銷人員可以從事客戶回訪的工作
B.從事技術、風險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務活動
C.營銷人員不得經辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務
D.技術人員不得承擔風險監(jiān)控及合規(guī)管理職責
A.簽訂新的銷售協(xié)議
B.宣傳推介基金
C.發(fā)售基金份額
D.辦理基金份額申購
A.服務方式
B.報酬支付
C.投訴處理
D.獎懲
最新試題
證券公司合規(guī)總監(jiān)應當主動配合證券監(jiān)管機構和自律組織的工作，及時處理證券監(jiān)管機構和自律組織要求調查的事項。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司對合規(guī)管理環(huán)境的評估應當重點關注公司高層是否重視合規(guī)管理、合規(guī)文化建設是否到位、合規(guī)管理制度是否健全、合規(guī)管理的履職保障是否充分。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，評估小組成員對其所在部門或者分管部門的評估底稿的復核應當實行回避制度。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評估分為（）和（）。
證券公司整改責任部門在合規(guī)管理有效性評估后續(xù)整改階段，應及時向管理層報告整改進展情況。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司對合規(guī)管理環(huán)境的評估應當重點關注公司高層是否重視合規(guī)管理、合規(guī)文化建設是否到位、合規(guī)管理制度是否健全、合規(guī)管理的履職保障是否充分等。
證券公司無需將合規(guī)管理有效性評估結果納入公司管理層的績效考核范圍。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評估應當采取的方法有（）
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，合規(guī)管理環(huán)境評估底稿應當由公司主要負責人簽署確認。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評估分為內部評估和外部評估