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A.內(nèi)部管理制度
B.重大決策
C.新產(chǎn)品方案
D.新業(yè)務(wù)方案
A.參加或列席與其履行職責(zé)有關(guān)的會議
B.調(diào)閱有關(guān)文件、資料
C.要求公司有關(guān)人員對合規(guī)有關(guān)事項作出說明
D.對合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)管理人員的履職情況進行考核
A.制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度
B.建立合規(guī)管理機制
C.培育合規(guī)文化
D.防范合規(guī)風(fēng)險
A.合規(guī)經(jīng)營
B.全員合規(guī)
C.合規(guī)從高層做起
D.合規(guī)從基層做起
A.合規(guī)總監(jiān)不得兼任與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的職務(wù)
B.合規(guī)總監(jiān)不得分管與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的部門
C.合規(guī)部門承擔(dān)的其他職責(zé)不得與合規(guī)管理職責(zé)相沖突
D.證券公司的高級管理人員可以直接向合規(guī)總監(jiān)下達(dá)指令
最新試題
下列關(guān)于證券公司合規(guī)管理有效性評估主體的說法中，錯誤的是（）
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評估分為內(nèi)部評估和外部評估。
代行證券公司合規(guī)總監(jiān)職責(zé)的時間不得超過3個月。
關(guān)于合規(guī)管理有效性評估的評估的評估復(fù)核，下列選項中錯誤的是（）
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司自行組織開展合規(guī)管理有效性評估的，應(yīng)當(dāng)按要求成立評估小組。
下列關(guān)于合規(guī)管理有效性評估與內(nèi)控評價關(guān)系的各種說法中，正確的有（）
按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)對公司（）等進行合規(guī)審查，并出具書面的合規(guī)審查意見。
判斷證券公司合規(guī)管理是否有效，最終應(yīng)看證券公司是否實現(xiàn)合規(guī)經(jīng)營。
公司整改責(zé)任部門在合規(guī)管理有效性評估后需整改階段，應(yīng)及時向管理層報告整改進展情況。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司開展合規(guī)管理有效性評估，應(yīng)當(dāng)以合規(guī)風(fēng)險為導(dǎo)向。