A.證券公司從事證券經紀業(yè)務，應當對客戶賬戶內的資金、證券是否充足進行審查
B.證券經紀人可以同時接受兩家證券公司的委托，進行客戶招攬、客戶服務等活動
C.證券公司向客戶收取證券交易費用，應當符合國家有關規(guī)定，并將收費項目、收費標準在營業(yè)場所的顯著位置予以公示
D.證券經紀人不得為客戶辦理證券認購、交易等事項
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A.從營業(yè)收入中多繳納0.25%
B.從營業(yè)收入中多繳納0.5%
C.從營業(yè)收入中多繳納1%
D.從營業(yè)收入中多繳納0.75%
A.從監(jiān)管投資者為中心向監(jiān)管會員為中心監(jiān)管轉型
B.限制業(yè)務創(chuàng)新，服務覆蓋面顯著收緊
C.嚴格禁止券商專業(yè)化、特色化服務
D.不鼓勵券商發(fā)展國際化業(yè)務
A.竭誠為客戶提供便捷的服務，節(jié)省中間審核程序
B.事前認識客戶，事中交易監(jiān)控、事后可疑交易分析
C.不對客戶進行交易監(jiān)控，避免對市場產生沖擊
D.開戶后對客戶進行持續(xù)督導周期為三個月
A.代理權限
B.代理期間
C.執(zhí)業(yè)地域
D.代理范圍
A.公開
B.公平
C.合理
D.自愿
A.營銷人員可以從事客戶回訪的工作
B.從事技術、風險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務活動
C.營銷人員不得經辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務
D.技術人員不得承擔風險監(jiān)控及合規(guī)管理職責
A.簽訂新的銷售協(xié)議
B.宣傳推介基金
C.發(fā)售基金份額
D.辦理基金份額申購
A.服務方式
B.報酬支付
C.投訴處理
D.獎懲
A.責令改正
B.監(jiān)管談話
C.出具警示函
D.責令參加培訓
A.誠實守信
B.勤勉盡責
C.維護行業(yè)聲譽
最新試題
證券公司合規(guī)管理有效性評估的評估原則中，要突出全面性、客觀性、和重要性。
按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司合規(guī)總監(jiān)有權（）。
代行證券公司合規(guī)總監(jiān)職責的時間不得超過3個月。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司對合規(guī)管理環(huán)境的評估應當重點關注公司高層是否重視合規(guī)管理、合規(guī)文化建設是否到位、合規(guī)管理制度是否健全、合規(guī)管理的履職保障是否充分。
判斷證券公司合規(guī)管理是否有效，最終應看證券公司是否實現(xiàn)合規(guī)經營。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》規(guī)定，證券公司每年應當至少開展2次合規(guī)管理有效性全面評估。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司開展合規(guī)管理有效性評估，應當以合規(guī)風險為導向。
下列關于證券公司合規(guī)管理有效性評估主體的說法中，錯誤的是（）
證券公司成立的證券業(yè)務子公司，如證券資產管理公司等，無需按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》開展合規(guī)管理有效性評估。
證券公司無需將合規(guī)管理有效性評估結果納入公司管理層的績效考核范圍。