柜員在重要空白憑證不足時，只能向上級機構領用，不得從其他柜員橫向調劑。

《銀行業(yè)金融機構案件防控工作考核評價辦法》規(guī)定，如果被考評機構年度內發(fā)生經由內審稽核檢查但未發(fā)現的風險點引發(fā)案件的情況，則內審稽核工作力度單項考評為不合格。

在案件責任追究上失之于寬，不僅起不到懲前毖后的作用，反而助長違法犯罪分子的囂張氣焰。

銀行業(yè)金融機構審計部門要及時向監(jiān)管部門報告年度開展案件防控有關審計工作的計劃、實施報告及總結、審計過程中發(fā)現的重大問題和風險等內容。

銀行要建立激勵基層員工署名揭發(fā)違法違紀問題與員工保護制度的配套聯動機制。

對未達賬和賬款差錯，要及時返回原崗工作人員進行查核工作。

如經調查確認案件風險信息不構成案件，銀監(jiān)局、銀監(jiān)會直接監(jiān)管的銀行業(yè)金融機構總部應立即向銀監(jiān)會案件稽查部門報送《案件撤銷報告》。

商業(yè)銀行發(fā)生重大會計差錯、舞弊或案件，除對直接責任人員追究責任外，機構負責人和分管會計的負責人也應當承擔相應的責任。

對發(fā)現案件線索涉嫌人員不在崗的，要立即以電話或其他通訊方式向其詢問與案件線索有關的情況。

《銀行業(yè)金融機構案件防控工作考核評價辦法》規(guī)定，考核工作按照監(jiān)管層級，依照法人監(jiān)管、屬地監(jiān)管原則，由銀監(jiān)會和銀監(jiān)局分別實施。