A.金額
B.日期
C.頻率
D.流向
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A.存單掛失
B.存折掛失
C.密碼掛失
D.印單(預(yù)留印鑒)掛失
A.個人繳存房貸賬戶
B.社保基金
C.住房基金
D.財政預(yù)算外資金
A.恪守信用,履約付款
B.必須提供擔保
C.誰的錢進誰的賬,由誰支配
D.銀行不墊款
A.身份證
B.學生證
C.軍官證
D.戶口簿
A.賬賬相符
B.賬款相符
C.賬冊相符
D.內(nèi)外賬相符
A.定期按一定比例對賬
B.發(fā)動全員對賬
C.建立對賬中心集中對賬
D.既核對余額,又核對發(fā)生額
A.“六相符”與50年前的銀行“三鐵”核心要求是一致,應(yīng)當長期堅持
B.對案件而言,容忍度是指案件只要不是高發(fā)頻發(fā)態(tài)勢,其查處就主要由銀行金融機構(gòu)自己處理
C.案件風險資金損失相比信用風險損失很小,銀行應(yīng)始終把經(jīng)營放在第一位
D.平安就是效益、合規(guī)經(jīng)營同樣可以創(chuàng)造價值
A.保持高壓態(tài)勢,強化案件風險排查,重點是資產(chǎn)業(yè)務(wù)、負債業(yè)務(wù)和基層網(wǎng)點
B.實施科學嚴格的案件問責制,同時鼓勵自查自糾
C.切實提高案件風險的預(yù)警和提示能力
D.進一步提高各類風險抵補能力,穩(wěn)健經(jīng)營
A.銀行應(yīng)有明確的職責分工以及相關(guān)職能的適當分離,以避免潛在的利益沖突
B.銀行應(yīng)密切監(jiān)測對指定風險限額或權(quán)限的遵守情況
C.銀行應(yīng)對接觸和使用銀行資產(chǎn)的記錄進行安全監(jiān)控
D.銀行應(yīng)定期對職工健康狀況進行檢查以確保其能勝任工作
A.2
B.3
C.4
D.5
最新試題
商業(yè)銀行發(fā)生重大會計差錯、舞弊或案件,除對直接責任人員追究責任外,機構(gòu)負責人和分管會計的負責人也應(yīng)當承擔相應(yīng)的責任。
銀行業(yè)金融機構(gòu)審計部門要及時向監(jiān)管部門報告年度開展案件防控有關(guān)審計工作的計劃、實施報告及總結(jié)、審計過程中發(fā)現(xiàn)的重大問題和風險等內(nèi)容。
銷戶后,開戶申請表、印鑒卡可隨即銷毀。
商業(yè)銀行應(yīng)當對計算機信息系統(tǒng)實施有效的用戶管理和密碼(口令)管理,員工之間嚴禁轉(zhuǎn)讓用戶名或權(quán)限卡。
如經(jīng)調(diào)查確認案件風險信息不構(gòu)成案件,銀監(jiān)局、銀監(jiān)會直接監(jiān)管的銀行業(yè)金融機構(gòu)總部應(yīng)立即向銀監(jiān)會案件稽查部門報送《案件撤銷報告》。
銀行從業(yè)人員在執(zhí)行上級指令中如發(fā)現(xiàn)可能發(fā)生違章違紀行為,或可能導致風險時,應(yīng)立即上報或越級報告。
銀行不能出具存款證明書的賬戶包括驗資戶和保證金戶。
銀行業(yè)金融機構(gòu)在初步確認案件的同時,應(yīng)當立即按照規(guī)定成立專案組,負責案件調(diào)查工作。
同一違規(guī)行為已受到處理再次違規(guī)的,可從輕處理。
銀行業(yè)金融機構(gòu)必須建立重要崗位員工輪崗制度,此制度應(yīng)作為銀行的基本內(nèi)控制度,無需向監(jiān)管部門進行報備。