您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
最新試題
《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件防控工作考核評(píng)價(jià)辦法》規(guī)定,如果被考評(píng)機(jī)構(gòu)年度內(nèi)存在嚴(yán)重的內(nèi)控失效導(dǎo)致案件發(fā)生的情形,則內(nèi)控執(zhí)行力建設(shè)項(xiàng)考評(píng)結(jié)果為不合格。
同一違規(guī)行為已受到處理再次違規(guī)的,可從輕處理。
對(duì)未達(dá)賬和賬款差錯(cuò),要及時(shí)返回原崗工作人員進(jìn)行查核工作。
客戶銷(xiāo)戶時(shí),應(yīng)將剩余空白重要憑證全部交回開(kāi)戶銀行登記注銷(xiāo),不得短缺。開(kāi)戶銀行對(duì)客戶交回的空白重要憑證,應(yīng)當(dāng)場(chǎng)切角作廢。
《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件防控工作考核評(píng)價(jià)辦法》規(guī)定,如果被考評(píng)機(jī)構(gòu)沒(méi)有建立案件防控工作定人定崗定責(zé)的工作制度和工作體系,則案件防控工作組織單項(xiàng)考評(píng)為不合格。
銀行要建立激勵(lì)基層員工署名揭發(fā)違法違紀(jì)問(wèn)題與員工保護(hù)制度的配套聯(lián)動(dòng)機(jī)制。
對(duì)發(fā)現(xiàn)案件線索涉嫌人員不在崗的,要立即以電話或其他通訊方式向其詢問(wèn)與案件線索有關(guān)的情況。
《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件防控工作考核評(píng)價(jià)辦法》規(guī)定,如果被考評(píng)機(jī)構(gòu)年度內(nèi)在發(fā)生案件、進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排查之后,仍然發(fā)生同類同質(zhì)案件,則案件責(zé)任追究與整改項(xiàng)考評(píng)結(jié)果為不合格。
個(gè)人客戶新開(kāi)存折戶時(shí),銀行應(yīng)根據(jù)其特點(diǎn),主動(dòng)為其加辦銀行卡。
《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件防控工作考核評(píng)價(jià)辦法》規(guī)定,如果被考評(píng)機(jī)構(gòu)年度內(nèi)發(fā)生嚴(yán)重瞞報(bào)案件的情況,或出現(xiàn)公安部門(mén)、審計(jì)部門(mén)已經(jīng)上門(mén)辦案而被考評(píng)機(jī)構(gòu)仍未向監(jiān)管部門(mén)報(bào)送的情況,或在案件處置工作中發(fā)生嚴(yán)重問(wèn)題,則案件防控工作質(zhì)量單項(xiàng)考評(píng)為不合格。