《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件防控工作考核評價辦法》規(guī)定，如果被考評機(jī)構(gòu)年度內(nèi)在發(fā)生案件、進(jìn)行風(fēng)險排查之后，仍然發(fā)生同類同質(zhì)案件，則案件責(zé)任追究與整改項考評結(jié)果為不合格。

對未達(dá)賬和賬款差錯，要及時返回原崗工作人員進(jìn)行查核工作。

內(nèi)部審計部門有權(quán)及時、全面了解經(jīng)營管理信息，并就有關(guān)問題向?qū)徲媽ο蠛拖嚓P(guān)人員進(jìn)行調(diào)查、質(zhì)詢、取證。

同一違規(guī)行為已受到處理再次違規(guī)的，可從輕處理。

客戶銷戶時，應(yīng)將剩余空白重要憑證全部交回開戶銀行登記注銷，不得短缺。開戶銀行對客戶交回的空白重要憑證，應(yīng)當(dāng)場切角作廢。

商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)對計算機(jī)信息系統(tǒng)實施有效的用戶管理和密碼（口令）管理，員工之間嚴(yán)禁轉(zhuǎn)讓用戶名或權(quán)限卡。

銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)審計部門要及時向監(jiān)管部門報告年度開展案件防控有關(guān)審計工作的計劃、實施報告及總結(jié)、審計過程中發(fā)現(xiàn)的重大問題和風(fēng)險等內(nèi)容。

《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件防控工作考核評價辦法》規(guī)定，如果被考評機(jī)構(gòu)年度內(nèi)存在嚴(yán)重的內(nèi)控失效導(dǎo)致案件發(fā)生的情形，則內(nèi)控執(zhí)行力建設(shè)項考評結(jié)果為不合格。

商業(yè)銀行對管理人員合規(guī)績效的考核制度，應(yīng)體現(xiàn)倡導(dǎo)合規(guī)和懲處違規(guī)的價值觀念。

銷戶后，開戶申請表、印鑒卡可隨即銷毀。