最新試題
同一違規(guī)行為已受到處理再次違規(guī)的,可從輕處理。
題型:判斷題
銀行業(yè)金融機構(gòu)必須建立重要崗位員工輪崗制度,此制度應作為銀行的基本內(nèi)控制度,無需向監(jiān)管部門進行報備。
題型:判斷題
銀行不能出具存款證明書的賬戶包括驗資戶和保證金戶。
題型:判斷題
為維持與企業(yè)的合作關(guān)系,必要時可由可靠銀行員工代理企業(yè)開立存款賬戶。
題型:判斷題
個人客戶經(jīng)理應面向市場,上門為客戶辦理存、取款業(yè)務。
題型:判斷題
柜員在重要空白憑證不足時,只能向上級機構(gòu)領用,不得從其他柜員橫向調(diào)劑。
題型:判斷題
《銀行業(yè)金融機構(gòu)案件防控工作考核評價辦法》規(guī)定,如果被考評機構(gòu)年度內(nèi)在發(fā)生案件、進行風險排查之后,仍然發(fā)生同類同質(zhì)案件,則案件責任追究與整改項考評結(jié)果為不合格。
題型:判斷題
上報的案件信息包括銀行短款、人員失蹤、已有線索但尚未立案等突發(fā)事件或重大案件嫌疑等相關(guān)信息,受理機關(guān)應按案件進行統(tǒng)計。
題型:判斷題
內(nèi)部審計部門有權(quán)及時、全面了解經(jīng)營管理信息,并就有關(guān)問題向?qū)徲媽ο蠛拖嚓P(guān)人員進行調(diào)查、質(zhì)詢、取證。
題型:判斷題
工商行政管理機關(guān)可以依法查詢單位和個人的銀行存款情況。
題型:判斷題