商業(yè)銀行對管理人員合規(guī)績效的考核制度，應體現(xiàn)倡導合規(guī)和懲處違規(guī)的價值觀念。

內部控制要覆蓋主要重要部門和崗位，由這些部門的全體人員參與，任何決策和操作均應當有案可查。

為維持與企業(yè)的合作關系，必要時可由可靠銀行員工代理企業(yè)開立存款賬戶。

銀行業(yè)金融機構審計部門要及時向監(jiān)管部門報告年度開展案件防控有關審計工作的計劃、實施報告及總結、審計過程中發(fā)現(xiàn)的重大問題和風險等內容。

客戶銷戶時，應將剩余空白重要憑證全部交回開戶銀行登記注銷，不得短缺。開戶銀行對客戶交回的空白重要憑證，應當場切角作廢。

銷戶后，開戶申請表、印鑒卡可隨即銷毀。

工商行政管理機關可以依法查詢單位和個人的銀行存款情況。

銀行從業(yè)人員在執(zhí)行上級指令中如發(fā)現(xiàn)可能發(fā)生違章違紀行為，或可能導致風險時，應立即上報或越級報告。

《銀行業(yè)金融機構案件防控工作考核評價辦法》規(guī)定，如果被考評機構沒有建立案件防控工作定人定崗定責的工作制度和工作體系，則案件防控工作組織單項考評為不合格。

銀行要建立激勵基層員工署名揭發(fā)違法違紀問題與員工保護制度的配套聯(lián)動機制。