A.行政案件
B.刑事案件
C.因經(jīng)濟(jì)糾紛引起的民事案件
D.商業(yè)賄賂案件
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A.案發(fā)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)名稱、案發(fā)時(shí)間及案情概況
B.涉及人員及情況
C.涉案金額及風(fēng)險(xiǎn)情況
D.案件整改和問責(zé)情況
A.銀行員工可能涉及案件但尚未確認(rèn)的情況
B.大額授信企業(yè)負(fù)責(zé)人失蹤,可能演化為案件
C.媒體披露或在社會(huì)某一范圍內(nèi)傳播的案件線索
D.銀行員工無故離崗或失蹤一兩天,事后查明離崗原因?qū)е掳讣l(fā)生的可能性很小
A.36
B.48
C.72
D.24
A.內(nèi)控優(yōu)先
B.數(shù)據(jù)優(yōu)先
C.管理層優(yōu)先
D.柜臺(tái)優(yōu)先
A.3個(gè)
B.5個(gè)
C.7個(gè)
D.10個(gè)
A.3個(gè)
B.5個(gè)
C.7個(gè)
D.10個(gè)
A.只收不付
B.只付不收
C.可收可付
D.不收不付
A.90天
B.半年
C.1年
D.2年
A.1個(gè)月
B.60天
C.3個(gè)月
D.半年
A.警告
B.警告以上
C.記過
D.記過以上
最新試題
對(duì)未達(dá)賬和賬款差錯(cuò),要及時(shí)返回原崗工作人員進(jìn)行查核工作。
銀行要建立激勵(lì)基層員工署名揭發(fā)違法違紀(jì)問題與員工保護(hù)制度的配套聯(lián)動(dòng)機(jī)制。
《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件防控工作考核評(píng)價(jià)辦法》規(guī)定,如果被考評(píng)機(jī)構(gòu)年度內(nèi)發(fā)生經(jīng)由內(nèi)審稽核檢查但未發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)引發(fā)案件的情況,則內(nèi)審稽核工作力度單項(xiàng)考評(píng)為不合格。
上報(bào)的案件信息包括銀行短款、人員失蹤、已有線索但尚未立案等突發(fā)事件或重大案件嫌疑等相關(guān)信息,受理機(jī)關(guān)應(yīng)按案件進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。
個(gè)人客戶經(jīng)理應(yīng)面向市場,上門為客戶辦理存、取款業(yè)務(wù)。
同一違規(guī)行為已受到處理再次違規(guī)的,可從輕處理。
在案件責(zé)任追究上失之于寬,不僅起不到懲前毖后的作用,反而助長違法犯罪分子的囂張氣焰。
商業(yè)銀行對(duì)管理人員合規(guī)績效的考核制度,應(yīng)體現(xiàn)倡導(dǎo)合規(guī)和懲處違規(guī)的價(jià)值觀念。
銀監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)監(jiān)管部門及銀監(jiān)局應(yīng)當(dāng)將案件發(fā)生情況、案件處置、風(fēng)險(xiǎn)化解情況、整改效果、責(zé)任追究等內(nèi)容作為對(duì)發(fā)案銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管評(píng)級(jí)、市場準(zhǔn)入審批、監(jiān)管計(jì)劃制訂重要參考。
銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)審計(jì)部門要及時(shí)向監(jiān)管部門報(bào)告年度開展案件防控有關(guān)審計(jì)工作的計(jì)劃、實(shí)施報(bào)告及總結(jié)、審計(jì)過程中發(fā)現(xiàn)的重大問題和風(fēng)險(xiǎn)等內(nèi)容。