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A.公安、司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹?br />
B.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)向公安、司法機(jī)關(guān)報(bào)案并立案
C.銀監(jiān)局或其他行政執(zhí)法部門移送公安、司法機(jī)關(guān)并立案
D.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)工作人員因涉案被公安、司法機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施的
A.及時(shí)
B.真實(shí)
C.高效
D.簡(jiǎn)潔
A.案件信息報(bào)送及登記
B.案件調(diào)查
C.案件審結(jié)
D.后續(xù)處置
最新試題
對(duì)未達(dá)賬和賬款差錯(cuò),要及時(shí)返回原崗工作人員進(jìn)行查核工作。
《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件防控工作考核評(píng)價(jià)辦法》規(guī)定,如果被考評(píng)機(jī)構(gòu)年度內(nèi)發(fā)生經(jīng)由內(nèi)審稽核檢查但未發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)引發(fā)案件的情況,則內(nèi)審稽核工作力度單項(xiàng)考評(píng)為不合格。
為維持與企業(yè)的合作關(guān)系,必要時(shí)可由可靠銀行員工代理企業(yè)開立存款賬戶。
《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件防控工作考核評(píng)價(jià)辦法》規(guī)定,如果被考評(píng)機(jī)構(gòu)沒有建立案件防控工作定人定崗定責(zé)的工作制度和工作體系,則案件防控工作組織單項(xiàng)考評(píng)為不合格。
柜員在重要空白憑證不足時(shí),只能向上級(jí)機(jī)構(gòu)領(lǐng)用,不得從其他柜員橫向調(diào)劑。
在案件責(zé)任追究上失之于寬,不僅起不到懲前毖后的作用,反而助長(zhǎng)違法犯罪分子的囂張氣焰。
銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)必須建立重要崗位員工輪崗制度,此制度應(yīng)作為銀行的基本內(nèi)控制度,無需向監(jiān)管部門進(jìn)行報(bào)備。
商業(yè)銀行對(duì)管理人員合規(guī)績(jī)效的考核制度,應(yīng)體現(xiàn)倡導(dǎo)合規(guī)和懲處違規(guī)的價(jià)值觀念。
同一違規(guī)行為已受到處理再次違規(guī)的,可從輕處理。
房地產(chǎn)企業(yè)存款賬戶經(jīng)常發(fā)生整收零付或零收整付,且金額大致相當(dāng),可不作為存款異常變動(dòng)的情況進(jìn)行優(yōu)先檢查。