A.案發(fā)銀行業(yè)金融機構(gòu)名稱、案發(fā)時間及案情概況
B.涉及人員及情況
C.涉案金額及風(fēng)險情況
D.案件整改和問責(zé)情況
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A.銀行員工可能涉及案件但尚未確認(rèn)的情況
B.大額授信企業(yè)負(fù)責(zé)人失蹤,可能演化為案件
C.媒體披露或在社會某一范圍內(nèi)傳播的案件線索
D.銀行員工無故離崗或失蹤一兩天,事后查明離崗原因?qū)е掳讣l(fā)生的可能性很小
A.36
B.48
C.72
D.24
A.內(nèi)控優(yōu)先
B.數(shù)據(jù)優(yōu)先
C.管理層優(yōu)先
D.柜臺優(yōu)先
A.3個
B.5個
C.7個
D.10個
A.3個
B.5個
C.7個
D.10個
A.只收不付
B.只付不收
C.可收可付
D.不收不付
A.90天
B.半年
C.1年
D.2年
A.1個月
B.60天
C.3個月
D.半年
A.警告
B.警告以上
C.記過
D.記過以上
A.問責(zé)任
B.追資金
C.查原因
D.補漏洞
最新試題
《銀行業(yè)金融機構(gòu)案件防控工作考核評價辦法》規(guī)定,對年度內(nèi)發(fā)生非自查發(fā)現(xiàn)重大、惡性案件的被考評機構(gòu)實行“一票否決制”,其考評結(jié)果為不滿意。
如經(jīng)調(diào)查確認(rèn)案件風(fēng)險信息不構(gòu)成案件,銀監(jiān)局、銀監(jiān)會直接監(jiān)管的銀行業(yè)金融機構(gòu)總部應(yīng)立即向銀監(jiān)會案件稽查部門報送《案件撤銷報告》。
銀行業(yè)金融機構(gòu)審計部門要及時向監(jiān)管部門報告年度開展案件防控有關(guān)審計工作的計劃、實施報告及總結(jié)、審計過程中發(fā)現(xiàn)的重大問題和風(fēng)險等內(nèi)容。
案件風(fēng)險信息報送的涉案金額和風(fēng)險金額以上報時了解的金額為準(zhǔn)。
對未達(dá)賬和賬款差錯,要及時返回原崗工作人員進(jìn)行查核工作。
《銀行業(yè)金融機構(gòu)案件防控工作考核評價辦法》規(guī)定,考核工作按照監(jiān)管層級,依照法人監(jiān)管、屬地監(jiān)管原則,由銀監(jiān)會和銀監(jiān)局分別實施。
工商行政管理機關(guān)可以依法查詢單位和個人的銀行存款情況。
為維持與企業(yè)的合作關(guān)系,必要時可由可靠銀行員工代理企業(yè)開立存款賬戶。
客戶銷戶時,應(yīng)將剩余空白重要憑證全部交回開戶銀行登記注銷,不得短缺。開戶銀行對客戶交回的空白重要憑證,應(yīng)當(dāng)場切角作廢。
個人客戶經(jīng)理應(yīng)面向市場,上門為客戶辦理存、取款業(yè)務(wù)。