客戶銷戶時，應(yīng)將剩余空白重要憑證全部交回開戶銀行登記注銷，不得短缺。開戶銀行對客戶交回的空白重要憑證，應(yīng)當(dāng)場切角作廢。

工商行政管理機(jī)關(guān)可以依法查詢單位和個人的銀行存款情況。

《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件防控工作考核評價辦法》規(guī)定，對年度內(nèi)發(fā)生非自查發(fā)現(xiàn)重大、惡性案件的被考評機(jī)構(gòu)實行“一票否決制”，其考評結(jié)果為不滿意。

如經(jīng)調(diào)查確認(rèn)案件風(fēng)險信息不構(gòu)成案件，銀監(jiān)局、銀監(jiān)會直接監(jiān)管的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)總部應(yīng)立即向銀監(jiān)會案件稽查部門報送《案件撤銷報告》。

銀行要建立激勵基層員工署名揭發(fā)違法違紀(jì)問題與員工保護(hù)制度的配套聯(lián)動機(jī)制。

柜員在重要空白憑證不足時，只能向上級機(jī)構(gòu)領(lǐng)用，不得從其他柜員橫向調(diào)劑。

案件風(fēng)險信息報送的涉案金額和風(fēng)險金額以上報時了解的金額為準(zhǔn)。

《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件防控工作考核評價辦法》規(guī)定，如果被考評機(jī)構(gòu)年度內(nèi)在發(fā)生案件、進(jìn)行風(fēng)險排查之后，仍然發(fā)生同類同質(zhì)案件，則案件責(zé)任追究與整改項考評結(jié)果為不合格。

《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件防控工作考核評價辦法》規(guī)定，如果被考評機(jī)構(gòu)年度內(nèi)發(fā)生經(jīng)由內(nèi)審稽核檢查但未發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險點引發(fā)案件的情況，則內(nèi)審稽核工作力度單項考評為不合格。

銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)必須建立重要崗位員工輪崗制度，此制度應(yīng)作為銀行的基本內(nèi)控制度，無需向監(jiān)管部門進(jìn)行報備。