A.3個
B.5個
C.7個
D.10個
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.只收不付
B.只付不收
C.可收可付
D.不收不付
A.90天
B.半年
C.1年
D.2年
A.1個月
B.60天
C.3個月
D.半年
A.警告
B.警告以上
C.記過
D.記過以上
A.問責(zé)任
B.追資金
C.查原因
D.補(bǔ)漏洞
最新試題
商業(yè)銀行對管理人員合規(guī)績效的考核制度,應(yīng)體現(xiàn)倡導(dǎo)合規(guī)和懲處違規(guī)的價值觀念。
《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件防控工作考核評價辦法》規(guī)定,如果被考評機(jī)構(gòu)年度內(nèi)發(fā)生經(jīng)由內(nèi)審稽核檢查但未發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險點(diǎn)引發(fā)案件的情況,則內(nèi)審稽核工作力度單項(xiàng)考評為不合格。
上報的案件信息包括銀行短款、人員失蹤、已有線索但尚未立案等突發(fā)事件或重大案件嫌疑等相關(guān)信息,受理機(jī)關(guān)應(yīng)按案件進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。
客戶銷戶時,應(yīng)將剩余空白重要憑證全部交回開戶銀行登記注銷,不得短缺。開戶銀行對客戶交回的空白重要憑證,應(yīng)當(dāng)場切角作廢。
銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)審計(jì)部門要及時向監(jiān)管部門報告年度開展案件防控有關(guān)審計(jì)工作的計(jì)劃、實(shí)施報告及總結(jié)、審計(jì)過程中發(fā)現(xiàn)的重大問題和風(fēng)險等內(nèi)容。
內(nèi)部審計(jì)部門有權(quán)及時、全面了解經(jīng)營管理信息,并就有關(guān)問題向?qū)徲?jì)對象和相關(guān)人員進(jìn)行調(diào)查、質(zhì)詢、取證。
房地產(chǎn)企業(yè)存款賬戶經(jīng)常發(fā)生整收零付或零收整付,且金額大致相當(dāng),可不作為存款異常變動的情況進(jìn)行優(yōu)先檢查。
柜員在重要空白憑證不足時,只能向上級機(jī)構(gòu)領(lǐng)用,不得從其他柜員橫向調(diào)劑。
《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件防控工作考核評價辦法》規(guī)定,如果被考評機(jī)構(gòu)年度內(nèi)在發(fā)生案件、進(jìn)行風(fēng)險排查之后,仍然發(fā)生同類同質(zhì)案件,則案件責(zé)任追究與整改項(xiàng)考評結(jié)果為不合格。
對未達(dá)賬和賬款差錯,要及時返回原崗工作人員進(jìn)行查核工作。