A.1個(gè)月
B.60天
C.3個(gè)月
D.半年
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A.警告
B.警告以上
C.記過
D.記過以上
A.問責(zé)任
B.追資金
C.查原因
D.補(bǔ)漏洞
A.案發(fā)當(dāng)事人
B.相關(guān)制約人
C.內(nèi)部監(jiān)督檢查責(zé)任人
D.領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人
A.一級(jí)
B.兩級(jí)
C.兩級(jí)以上
D.三級(jí)
A.1
B.5
C.10
D.50
A.法律風(fēng)險(xiǎn)
B.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
C.聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)
D.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
A.嚴(yán)肅性
B.合法性
C.獨(dú)立性
D.連續(xù)性
A.咨詢
B.查詢
C.檢查
D.對賬
A.主動(dòng)提出回避
B.主動(dòng)澄清關(guān)系
C.先行進(jìn)行調(diào)查
D.協(xié)助進(jìn)行審查
A.成正比
B.成同比
C.成反比
D.無規(guī)律
最新試題
銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)審計(jì)部門要及時(shí)向監(jiān)管部門報(bào)告年度開展案件防控有關(guān)審計(jì)工作的計(jì)劃、實(shí)施報(bào)告及總結(jié)、審計(jì)過程中發(fā)現(xiàn)的重大問題和風(fēng)險(xiǎn)等內(nèi)容。
個(gè)人客戶經(jīng)理應(yīng)面向市場,上門為客戶辦理存、取款業(yè)務(wù)。
《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件防控工作考核評價(jià)辦法》規(guī)定,如果被考評機(jī)構(gòu)沒有建立案件防控工作定人定崗定責(zé)的工作制度和工作體系,則案件防控工作組織單項(xiàng)考評為不合格。
上報(bào)的案件信息包括銀行短款、人員失蹤、已有線索但尚未立案等突發(fā)事件或重大案件嫌疑等相關(guān)信息,受理機(jī)關(guān)應(yīng)按案件進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。
銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)必須建立重要崗位員工輪崗制度,此制度應(yīng)作為銀行的基本內(nèi)控制度,無需向監(jiān)管部門進(jìn)行報(bào)備。
內(nèi)部審計(jì)部門有權(quán)及時(shí)、全面了解經(jīng)營管理信息,并就有關(guān)問題向?qū)徲?jì)對象和相關(guān)人員進(jìn)行調(diào)查、質(zhì)詢、取證。
商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)對計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)實(shí)施有效的用戶管理和密碼(口令)管理,員工之間嚴(yán)禁轉(zhuǎn)讓用戶名或權(quán)限卡。
在案件責(zé)任追究上失之于寬,不僅起不到懲前毖后的作用,反而助長違法犯罪分子的囂張氣焰。
對發(fā)現(xiàn)案件線索涉嫌人員不在崗的,要立即以電話或其他通訊方式向其詢問與案件線索有關(guān)的情況。
為維持與企業(yè)的合作關(guān)系,必要時(shí)可由可靠銀行員工代理企業(yè)開立存款賬戶。