判斷題《銀行業(yè)金融機構(gòu)案件防控工作考核評價辦法》規(guī)定,對年度內(nèi)發(fā)生非自查發(fā)現(xiàn)重大、惡性案件的被考評機構(gòu)實行“一票否決制”,其考評結(jié)果為不滿意。

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最新試題

商業(yè)銀行發(fā)生重大會計差錯、舞弊或案件,除對直接責(zé)任人員追究責(zé)任外,機構(gòu)負責(zé)人和分管會計的負責(zé)人也應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

題型:判斷題

銀行從業(yè)人員在執(zhí)行上級指令中如發(fā)現(xiàn)可能發(fā)生違章違紀行為,或可能導(dǎo)致風(fēng)險時,應(yīng)立即上報或越級報告。

題型:判斷題

內(nèi)部審計部門有權(quán)及時、全面了解經(jīng)營管理信息,并就有關(guān)問題向?qū)徲媽ο蠛拖嚓P(guān)人員進行調(diào)查、質(zhì)詢、取證。

題型:判斷題

案件風(fēng)險信息在確認為案件之前要納入案件統(tǒng)計系統(tǒng)。

題型:判斷題

銀行業(yè)金融機構(gòu)審計部門要及時向監(jiān)管部門報告年度開展案件防控有關(guān)審計工作的計劃、實施報告及總結(jié)、審計過程中發(fā)現(xiàn)的重大問題和風(fēng)險等內(nèi)容。

題型:判斷題

《銀行業(yè)金融機構(gòu)案件防控工作考核評價辦法》規(guī)定,如果被考評機構(gòu)沒有建立案件防控工作定人定崗定責(zé)的工作制度和工作體系,則案件防控工作組織單項考評為不合格。

題型:判斷題

內(nèi)部控制要覆蓋主要重要部門和崗位,由這些部門的全體人員參與,任何決策和操作均應(yīng)當(dāng)有案可查。

題型:判斷題

對未達賬和賬款差錯,要及時返回原崗工作人員進行查核工作。

題型:判斷題

個人客戶新開存折戶時,銀行應(yīng)根據(jù)其特點,主動為其加辦銀行卡。

題型:判斷題

房地產(chǎn)企業(yè)存款賬戶經(jīng)常發(fā)生整收零付或零收整付,且金額大致相當(dāng),可不作為存款異常變動的情況進行優(yōu)先檢查。

題型:判斷題