案件風險信息報送的涉案金額和風險金額以上報時了解的金額為準。

客戶銷戶時，應將剩余空白重要憑證全部交回開戶銀行登記注銷，不得短缺。開戶銀行對客戶交回的空白重要憑證，應當場切角作廢。

對發(fā)現(xiàn)案件線索涉嫌人員不在崗的，要立即以電話或其他通訊方式向其詢問與案件線索有關的情況。

上報的案件信息包括銀行短款、人員失蹤、已有線索但尚未立案等突發(fā)事件或重大案件嫌疑等相關信息，受理機關應按案件進行統(tǒng)計。

《銀行業(yè)金融機構案件防控工作考核評價辦法》規(guī)定，對年度內(nèi)發(fā)生非自查發(fā)現(xiàn)重大、惡性案件的被考評機構實行“一票否決制”，其考評結果為不滿意。

同一違規(guī)行為已受到處理再次違規(guī)的，可從輕處理。

銀行業(yè)金融機構必須建立重要崗位員工輪崗制度，此制度應作為銀行的基本內(nèi)控制度，無需向監(jiān)管部門進行報備。

工商行政管理機關可以依法查詢單位和個人的銀行存款情況。

商業(yè)銀行應當對計算機信息系統(tǒng)實施有效的用戶管理和密碼（口令）管理，員工之間嚴禁轉讓用戶名或權限卡。

內(nèi)部審計部門有權及時、全面了解經(jīng)營管理信息，并就有關問題向審計對象和相關人員進行調查、質詢、取證。