A.一級
B.兩級
C.兩級以上
D.三級
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.1
B.5
C.10
D.50
A.法律風險
B.財務(wù)風險
C.聲譽風險
D.合規(guī)風險
A.嚴肅性
B.合法性
C.獨立性
D.連續(xù)性
A.咨詢
B.查詢
C.檢查
D.對賬
A.主動提出回避
B.主動澄清關(guān)系
C.先行進行調(diào)查
D.協(xié)助進行審查
最新試題
在案件責任追究上失之于寬,不僅起不到懲前毖后的作用,反而助長違法犯罪分子的囂張氣焰。
內(nèi)部控制要覆蓋主要重要部門和崗位,由這些部門的全體人員參與,任何決策和操作均應(yīng)當有案可查。
《銀行業(yè)金融機構(gòu)案件防控工作考核評價辦法》規(guī)定,如果被考評機構(gòu)年度內(nèi)發(fā)生經(jīng)由內(nèi)審稽核檢查但未發(fā)現(xiàn)的風險點引發(fā)案件的情況,則內(nèi)審稽核工作力度單項考評為不合格。
銀行要建立激勵基層員工署名揭發(fā)違法違紀問題與員工保護制度的配套聯(lián)動機制。
內(nèi)部審計部門有權(quán)及時、全面了解經(jīng)營管理信息,并就有關(guān)問題向?qū)徲媽ο蠛拖嚓P(guān)人員進行調(diào)查、質(zhì)詢、取證。
同一違規(guī)行為已受到處理再次違規(guī)的,可從輕處理。
個人客戶經(jīng)理應(yīng)面向市場,上門為客戶辦理存、取款業(yè)務(wù)。
案件風險信息報送的涉案金額和風險金額以上報時了解的金額為準。
工商行政管理機關(guān)可以依法查詢單位和個人的銀行存款情況。
銀行業(yè)金融機構(gòu)在初步確認案件的同時,應(yīng)當立即按照規(guī)定成立專案組,負責案件調(diào)查工作。