A.總行營(yíng)業(yè)部
B.總行大客戶部
C.總行國(guó)際部
D.總行內(nèi)控部
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A.手工提交了可疑交易報(bào)告，并調(diào)高客戶CCS等級(jí)為中風(fēng)險(xiǎn)。
B.未提交可疑報(bào)告只調(diào)整該客戶CCS系統(tǒng)中風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。
C.已提交可疑報(bào)告未調(diào)整該客戶CCS系統(tǒng)中風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。
D.未提交可疑交易報(bào)告且未調(diào)整該客戶CCS系統(tǒng)中風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。
A.一級(jí)分行運(yùn)營(yíng)中心
B.二級(jí)分行
C.各級(jí)機(jī)構(gòu)
D.一級(jí)分行反洗錢部門
A.2
B.5
C.10
D.長(zhǎng)期
A.業(yè)務(wù)管理部門
B.風(fēng)險(xiǎn)管理部門
C.客戶主管部門
D.審核部門
A.建立手工預(yù)警的經(jīng)辦機(jī)構(gòu)應(yīng)在建立預(yù)警后的15個(gè)工作日內(nèi)，完成對(duì)可疑交易預(yù)警的“確認(rèn)”或者“刪除”。
B.總行、一級(jí)分行反洗錢主管部門應(yīng)在系統(tǒng)可疑預(yù)警生成后的20個(gè)工作日內(nèi)，完成預(yù)警的“關(guān)注”或者“確認(rèn)”。
C.轉(zhuǎn)入“關(guān)注”的系統(tǒng)可疑交易預(yù)警應(yīng)在“關(guān)注”處理后的60個(gè)自然日內(nèi)，完成預(yù)警的“排除”或者“確認(rèn)”。
D.總行、一級(jí)分行反洗錢主管部門應(yīng)在可疑交易報(bào)告審核通過后的30個(gè)工作日內(nèi)，完成報(bào)告的審定。
最新試題
二級(jí)制裁是美國(guó)政府針對(duì)非美國(guó)人實(shí)施的制裁懲罰，其主要制裁對(duì)象是與被美國(guó)政府制裁的個(gè)人、政體、組織或國(guó)家進(jìn)行交易的非美國(guó)人。
對(duì)反洗錢內(nèi)部控制基礎(chǔ)與環(huán)境的評(píng)價(jià)可以考慮哪些因素？（）
銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)違反《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)反洗錢和反恐怖融資管理辦法》規(guī)定，有下哪種情形的，銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以根據(jù)《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》規(guī)定采取監(jiān)管措施或者對(duì)其進(jìn)行處罰？（）
如果金融機(jī)構(gòu)懷疑或有合理理由懷疑資金為犯罪收益，或與恐怖融資有關(guān)，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律要求，立即向（）報(bào)告。
下列關(guān)于大額交易報(bào)送表述正確的是？（）
并不是所有用美元進(jìn)行的交易，都會(huì)被假定為存在美國(guó)連接點(diǎn)或者美國(guó)具有司法管轄權(quán)。
客戶特性風(fēng)險(xiǎn)子項(xiàng)包括（）。
根據(jù)二級(jí)制裁的規(guī)定，美國(guó)主管部門有權(quán)向參與制裁業(yè)務(wù)的非美國(guó)人、實(shí)體或金融機(jī)構(gòu)實(shí)施制裁，即使業(yè)務(wù)本身不涉及美國(guó)司法管轄權(quán)。
下面哪種情形下，金融機(jī)構(gòu)不能直接將客戶定級(jí)為低風(fēng)險(xiǎn)客戶？（）
對(duì)各類產(chǎn)品業(yè)務(wù)的固有風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估可考慮哪些因素？（）