A.一級分行運營中心
B.二級分行
C.各級機構(gòu)
D.一級分行反洗錢部門
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A.2
B.5
C.10
D.長期
A.業(yè)務(wù)管理部門
B.風(fēng)險管理部門
C.客戶主管部門
D.審核部門
A.建立手工預(yù)警的經(jīng)辦機構(gòu)應(yīng)在建立預(yù)警后的15個工作日內(nèi)，完成對可疑交易預(yù)警的“確認(rèn)”或者“刪除”。
B.總行、一級分行反洗錢主管部門應(yīng)在系統(tǒng)可疑預(yù)警生成后的20個工作日內(nèi)，完成預(yù)警的“關(guān)注”或者“確認(rèn)”。
C.轉(zhuǎn)入“關(guān)注”的系統(tǒng)可疑交易預(yù)警應(yīng)在“關(guān)注”處理后的60個自然日內(nèi)，完成預(yù)警的“排除”或者“確認(rèn)”。
D.總行、一級分行反洗錢主管部門應(yīng)在可疑交易報告審核通過后的30個工作日內(nèi)，完成報告的審定。
A.一級分行反洗錢主管部門
B.本 行審計部門
C.當(dāng)?shù)貦z察機關(guān)
A.分析預(yù)警客戶及賬戶的基本信息，全面了解客戶身份背景。
B.分析預(yù)警交易特征與客戶身份背景信息是否相符，如預(yù)警交易的金額、頻率、用途、對手等與個人客戶職業(yè)特點、收入或與對公客戶注冊資本、經(jīng)營范圍、經(jīng)營狀況等情況是否相符。
C.分析客戶歷史交易記錄、歷史可疑交易預(yù)警和報告信息，了解客戶資金交易模式、特征和報告情況。
D.分析預(yù)警交易特征與客戶重點可疑特征是否一致。
最新試題
下面關(guān)于風(fēng)險評估及客戶等級劃分時機表述正確的是？（）
原則上對評級等級較低的機構(gòu)實施監(jiān)管措施的頻率和強度應(yīng)當(dāng)（）評級等級較高的機構(gòu)。
每年（），法人金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將單位負(fù)責(zé)人或主管反洗錢工作高級管理人員簽字確認(rèn)的自評表及相關(guān)證明材料報送中國人民銀行或其分支機構(gòu)。
根據(jù)《金融機構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險評估及客戶分類管理指引》，同一性原則是指？（）
制裁名單篩查命中且確定違反制裁規(guī)定的，應(yīng)復(fù)審后受理該業(yè)務(wù)。
下列關(guān)于大額交易報送表述正確的是？（）
法人金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)形成書面的自評估報告，經(jīng)高級管理層審定后上報董事會或董事會下設(shè)的專業(yè)委員會審閱，并（）報告對法人機構(gòu)具有管轄權(quán)的人民銀行總行或分支機構(gòu)。
對反洗錢內(nèi)部控制基礎(chǔ)與環(huán)境的評價可以考慮哪些因素？（）
根據(jù)《法人金融機構(gòu)反洗錢分類評級管理辦法》，評級指標(biāo)包括（）。
行業(yè)（含職業(yè)）風(fēng)險子項包括（）。