A.手工提交了可疑交易報(bào)告，并調(diào)高客戶CCS等級(jí)為中風(fēng)險(xiǎn)。
B.未提交可疑報(bào)告只調(diào)整該客戶CCS系統(tǒng)中風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。
C.已提交可疑報(bào)告未調(diào)整該客戶CCS系統(tǒng)中風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。
D.未提交可疑交易報(bào)告且未調(diào)整該客戶CCS系統(tǒng)中風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。
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A.一級(jí)分行運(yùn)營(yíng)中心
B.二級(jí)分行
C.各級(jí)機(jī)構(gòu)
D.一級(jí)分行反洗錢(qián)部門(mén)
A.2
B.5
C.10
D.長(zhǎng)期
A.業(yè)務(wù)管理部門(mén)
B.風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)
C.客戶主管部門(mén)
D.審核部門(mén)
A.建立手工預(yù)警的經(jīng)辦機(jī)構(gòu)應(yīng)在建立預(yù)警后的15個(gè)工作日內(nèi)，完成對(duì)可疑交易預(yù)警的“確認(rèn)”或者“刪除”。
B.總行、一級(jí)分行反洗錢(qián)主管部門(mén)應(yīng)在系統(tǒng)可疑預(yù)警生成后的20個(gè)工作日內(nèi)，完成預(yù)警的“關(guān)注”或者“確認(rèn)”。
C.轉(zhuǎn)入“關(guān)注”的系統(tǒng)可疑交易預(yù)警應(yīng)在“關(guān)注”處理后的60個(gè)自然日內(nèi)，完成預(yù)警的“排除”或者“確認(rèn)”。
D.總行、一級(jí)分行反洗錢(qián)主管部門(mén)應(yīng)在可疑交易報(bào)告審核通過(guò)后的30個(gè)工作日內(nèi)，完成報(bào)告的審定。
A.一級(jí)分行反洗錢(qián)主管部門(mén)
B.本 行審計(jì)部門(mén)
C.當(dāng)?shù)貦z察機(jī)關(guān)
最新試題
地域風(fēng)險(xiǎn)子項(xiàng)包括（）。
涉及蘇丹、索馬里等國(guó)家制裁項(xiàng)目，以及行業(yè)制裁識(shí)別名單（SSI）、外國(guó)制裁逃避者名單（FSE）等非SDN名單制裁對(duì)象的業(yè)務(wù)，以及其他制裁政策和本規(guī)程未明確規(guī)定的事項(xiàng)，應(yīng)向境內(nèi)一級(jí)分行（境外機(jī)構(gòu)）反洗錢(qián)主管部門(mén)或總行內(nèi)控合規(guī)監(jiān)督部（全球反洗錢(qián)中心）征詢合規(guī)意見(jiàn)。
行業(yè)（含職業(yè)）風(fēng)險(xiǎn)子項(xiàng)包括（）。
并不是所有用美元進(jìn)行的交易，都會(huì)被假定為存在美國(guó)連接點(diǎn)或者美國(guó)具有司法管轄權(quán)。
對(duì)于被境外金融機(jī)構(gòu)拒絕受理的跨境匯款業(yè)務(wù)，須對(duì)農(nóng)業(yè)銀行端的匯款客戶開(kāi)展加強(qiáng)型盡職調(diào)查。
下面哪種情形下，金融機(jī)構(gòu)不能直接將客戶定級(jí)為低風(fēng)險(xiǎn)客戶？（）
申請(qǐng)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)董事、高級(jí)管理人員任職資格，擬任人應(yīng)當(dāng)具備哪些條件？（）
業(yè)務(wù)（含金融產(chǎn)品、金融服務(wù)）風(fēng)險(xiǎn)子項(xiàng)包括（）。
根據(jù)《法人金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)分類(lèi)評(píng)級(jí)管理辦法》，執(zhí)行指標(biāo)主要用于評(píng)價(jià)？（）
下列關(guān)于大額交易報(bào)送表述正確的是？（）