A.業(yè)務(wù)管理部門
B.風(fēng)險(xiǎn)管理部門
C.客戶主管部門
D.審核部門
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A.建立手工預(yù)警的經(jīng)辦機(jī)構(gòu)應(yīng)在建立預(yù)警后的15個(gè)工作日內(nèi)，完成對可疑交易預(yù)警的“確認(rèn)”或者“刪除”。
B.總行、一級分行反洗錢主管部門應(yīng)在系統(tǒng)可疑預(yù)警生成后的20個(gè)工作日內(nèi)，完成預(yù)警的“關(guān)注”或者“確認(rèn)”。
C.轉(zhuǎn)入“關(guān)注”的系統(tǒng)可疑交易預(yù)警應(yīng)在“關(guān)注”處理后的60個(gè)自然日內(nèi)，完成預(yù)警的“排除”或者“確認(rèn)”。
D.總行、一級分行反洗錢主管部門應(yīng)在可疑交易報(bào)告審核通過后的30個(gè)工作日內(nèi)，完成報(bào)告的審定。
A.一級分行反洗錢主管部門
B.本 行審計(jì)部門
C.當(dāng)?shù)貦z察機(jī)關(guān)
A.分析預(yù)警客戶及賬戶的基本信息，全面了解客戶身份背景。
B.分析預(yù)警交易特征與客戶身份背景信息是否相符，如預(yù)警交易的金額、頻率、用途、對手等與個(gè)人客戶職業(yè)特點(diǎn)、收入或與對公客戶注冊資本、經(jīng)營范圍、經(jīng)營狀況等情況是否相符。
C.分析客戶歷史交易記錄、歷史可疑交易預(yù)警和報(bào)告信息，了解客戶資金交易模式、特征和報(bào)告情況。
D.分析預(yù)警交易特征與客戶重點(diǎn)可疑特征是否一致。
A.24小時(shí)內(nèi)
B.立即
C.3日內(nèi)
D.5日內(nèi)
A.3
B.5
C.10
D.15
最新試題
并不是所有用美元進(jìn)行的交易，都會(huì)被假定為存在美國連接點(diǎn)或者美國具有司法管轄權(quán)。
根據(jù)《出口管制法》，下列關(guān)于明知出口經(jīng)營者從事出口管制違法行為仍為其提供金融服務(wù)的表述正確的是？（）
涉及蘇丹、索馬里等國家制裁項(xiàng)目，以及行業(yè)制裁識(shí)別名單（SSI）、外國制裁逃避者名單（FSE）等非SDN名單制裁對象的業(yè)務(wù)，以及其他制裁政策和本規(guī)程未明確規(guī)定的事項(xiàng)，應(yīng)向境內(nèi)一級分行（境外機(jī)構(gòu)）反洗錢主管部門或總行內(nèi)控合規(guī)監(jiān)督部（全球反洗錢中心）征詢合規(guī)意見。
客戶或其控股股東/投資人（持股比例50%及以上）真實(shí)命中美國財(cái)政部海外資產(chǎn)控制辦公室（Officeof Foreign Asset Control，簡稱OFAC）特別指定國民名單（SDN名單）的，原則上應(yīng)拒絕準(zhǔn)入，避免向SDN名單制裁對象提供跨境金融服務(wù)。
下面哪種情形下，金融機(jī)構(gòu)不能直接將客戶定級為低風(fēng)險(xiǎn)客戶？（）
關(guān)于大額交易和可疑交易報(bào)告，以下表述正確的是？（）
原則上對評級等級較低的機(jī)構(gòu)實(shí)施監(jiān)管措施的頻率和強(qiáng)度應(yīng)當(dāng)（）評級等級較高的機(jī)構(gòu)。
《出口管制法》的立法宗旨是為了（）。
法人金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)形成書面的自評估報(bào)告，經(jīng)高級管理層審定后上報(bào)董事會(huì)或董事會(huì)下設(shè)的專業(yè)委員會(huì)審閱，并（）報(bào)告對法人機(jī)構(gòu)具有管轄權(quán)的人民銀行總行或分支機(jī)構(gòu)。
業(yè)務(wù)（含金融產(chǎn)品、金融服務(wù)）風(fēng)險(xiǎn)子項(xiàng)包括（）。