A.分析預警客戶及賬戶的基本信息，全面了解客戶身份背景。
B.分析預警交易特征與客戶身份背景信息是否相符，如預警交易的金額、頻率、用途、對手等與個人客戶職業(yè)特點、收入或與對公客戶注冊資本、經(jīng)營范圍、經(jīng)營狀況等情況是否相符。
C.分析客戶歷史交易記錄、歷史可疑交易預警和報告信息，了解客戶資金交易模式、特征和報告情況。
D.分析預警交易特征與客戶重點可疑特征是否一致。
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A.24小時內(nèi)
B.立即
C.3日內(nèi)
D.5日內(nèi)
A.3
B.5
C.10
D.15
A.外幣業(yè)務涉及現(xiàn)鈔兌換、現(xiàn)金匯款和其他不通過客戶外匯賬戶辦理的交易。
B.人民幣業(yè)務涉及現(xiàn)金匯款以及其他不通過客戶人民幣賬戶辦理的交易。
C.監(jiān)管部門或本 行規(guī)定的其他情況。
D.自然人客戶通過人民幣賬戶劃轉(zhuǎn)的交易。
A.50
B.100
C.200
D.500
A.單筆或者當日累計人民幣交易10萬元以上的現(xiàn)金收支應當提交大額交易報告
B.個體工商戶銀行賬戶之間當日累計人民幣40萬元以上的款項劃轉(zhuǎn)應當提交大額交易報告
C.交易一方為自然人、當日單筆或者累計等值1萬美元以上的跨境款項劃轉(zhuǎn)應當提交大額交易報告
最新試題
對各類渠道的固有風險評估可考慮哪些因素？（）
并不是所有用美元進行的交易，都會被假定為存在美國連接點或者美國具有司法管轄權(quán)。
根據(jù)《出口管制法》，下列關(guān)于明知出口經(jīng)營者從事出口管制違法行為仍為其提供金融服務的表述正確的是？（）
對各類產(chǎn)品業(yè)務的固有風險評估可考慮哪些因素？（）
行業(yè)（含職業(yè)）風險子項包括（）。
原則上對評級等級較低的機構(gòu)實施監(jiān)管措施的頻率和強度應當（）評級等級較高的機構(gòu)。
每年（），法人金融機構(gòu)應當將單位負責人或主管反洗錢工作高級管理人員簽字確認的自評表及相關(guān)證明材料報送中國人民銀行或其分支機構(gòu)。
關(guān)于大額交易和可疑交易報告，以下表述正確的是？（）
下列關(guān)于大額交易報送表述正確的是？（）
在兩次自評估間期，法人金融機構(gòu)在哪些情況下，要對相應的地域、客戶群體、產(chǎn)品業(yè)務、渠道或控制措施開展專項評估，并考慮其對機構(gòu)整體風險的影響？（）