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單項選擇題網(wǎng)點對某公司客戶的單筆復評的處理結(jié)果為維持中風險等級，網(wǎng)點審核員審核通過之后的流程為（）。

A.流程結(jié)束
B.一級支行公司業(yè)務部-一級支行反洗錢主管部門
C.一級支行公司業(yè)務部-二級分行公司業(yè)務部
D.一級支行公司業(yè)務部-二級分行公司業(yè)務部-二級分行反洗錢主管部門

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1.單項選擇題網(wǎng)點對某個人客戶開展盡職調(diào)查后擬將其CCS等級由中風險人工調(diào)整至中低風險，網(wǎng)點處理并審核通過，之后的流程為（）。

A.流程結(jié)束
B.一級支行個人金融部-一級支行反洗錢主管部門
C.一級支行個人金融部-二級分行個人金融部
D.一級支行個人金融部-二級分行個人金融部-二級分行反洗錢主管部門

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2.單項選擇題網(wǎng)點對某2級高風險個人客戶的單筆復評的處理結(jié)果為維持2級并審核通過，之后CCS系統(tǒng)再次出現(xiàn)該客戶單筆復評的期限應（）。

A.不超過三個月
B.不超過半年
C.不超過一年
D.不超過兩年

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3.單項選擇題以欺騙、賄賂等不正當手段獲取管制物項出口許可證件，或者非法轉(zhuǎn)讓管制物項出口許可證件的，撤銷許可，收繳出口許可證，沒收違法所得，違法經(jīng)營額（）萬元以上的，并處違法經(jīng)營額五倍以上十倍以下罰款。

A.10
B.20
C.30
D.50

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4.單項選擇題出口經(jīng)營者拒絕、阻礙監(jiān)督檢查的，給予警告，并處（）萬元以上（）萬元以下罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓，直至吊銷相關(guān)管制物項出口經(jīng)營資格。

A.5；10
B.5；20
C.10；20
D.10；30

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5.單項選擇題出口經(jīng)營者未取得相關(guān)管制物項的出口經(jīng)營資格從事有關(guān)管制物項出口的，給予警告，責令停止違法行為，沒收違法所得，違法經(jīng)營額（）萬元以上的，并處違法經(jīng)營額五倍以上十倍以下罰款。

A.10
B.50
C.100
D.200

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6.單項選擇題（）可以對管制物項出口目的國家和地區(qū)進行評估，確定風險等級，采取相應的管制措施。

A.國家安全部門
B.國家出口管制管理部門
C.人民政府有關(guān)部門
D.商會、協(xié)會等行業(yè)自律組織

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7.單項選擇題《中國農(nóng)業(yè)銀行反洗錢合規(guī)體系建設(shè)綱要》的指導思想：以總行戰(zhàn)略規(guī)劃為引領(lǐng)，按照（）的總體工作要求，嚴格執(zhí)行國內(nèi)反洗錢法律及監(jiān)管規(guī)定，遵從孰嚴原則，對接國際標準和規(guī)則，構(gòu)建完善的反洗錢管理組織架構(gòu)，建立健全反洗錢制度與信息系統(tǒng)，高標準建設(shè)反洗錢合規(guī)管理體系，為全行業(yè)務穩(wěn)健經(jīng)營和健康發(fā)展提供堅實保障。

A.“強基礎(chǔ)、抓提升、創(chuàng)一流”
B.“誠信立業(yè)、穩(wěn)健行遠”
C.“合規(guī)為先、風險為本”
D.“合規(guī)創(chuàng)造價值”

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8.單項選擇題（）旨在全球范圍內(nèi)推行完善的銀行監(jiān)管標準，提出了“防止犯罪分子利用銀行系統(tǒng)洗錢”的原則聲明，發(fā)布了《銀行客戶盡職調(diào)查》白皮書及相關(guān)指引，主要包括：制定客戶準入標準；設(shè)計涵蓋客戶特點、地域、業(yè)務、行業(yè)等方面的洗錢風險評估指標體系；監(jiān)測賬戶，識別不符合該客戶或該類賬戶通?；蝾A期的交易；開展全員培訓；定期檢查員工履職情況等。

A.聯(lián)合國安全理事會
B.金融行動特別工作組（FATF）
C.巴塞爾銀行監(jiān)管委員會
D.紐約州金融服務局（NYDFS）

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9.單項選擇題（）是指導世界各國政府反洗錢工作的權(quán)威組織，發(fā)布了反洗錢40項建議和反恐怖融資9項特別建議，建議內(nèi)容包括風險識別、政策制定、金融體系監(jiān)管、國際合作等方面。

A.聯(lián)合國安全理事會
B.金融行動特別工作組（FATF）
C.巴塞爾銀行監(jiān)管委員會
D.紐約州金融服務局（NYDFS）

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10.單項選擇題恐怖活動組織及恐怖活動人員名單調(diào)整時，總行內(nèi)控與法律合規(guī)部將名單更新情況通知相關(guān)業(yè)務部門，相關(guān)業(yè)務部門和科技部門應對上溯（）年內(nèi)的歷史交易共同組織實施篩查；對跨境交易和一次性交易等較高風險業(yè)務的回溯性調(diào)查，應根據(jù)監(jiān)管規(guī)定，及時完成；回溯性調(diào)查的相關(guān)工作記錄至少保存（）年。

A.2；3
B.2；5
C.3；3
D.3；5

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