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單項選擇題網(wǎng)點對某2級高風(fēng)險個人客戶的單筆復(fù)評的處理結(jié)果為維持2級并審核通過，之后CCS系統(tǒng)再次出現(xiàn)該客戶單筆復(fù)評的期限應(yīng)（）。

A.不超過三個月
B.不超過半年
C.不超過一年
D.不超過兩年

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1.單項選擇題以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段獲取管制物項出口許可證件，或者非法轉(zhuǎn)讓管制物項出口許可證件的，撤銷許可，收繳出口許可證，沒收違法所得，違法經(jīng)營額（）萬元以上的，并處違法經(jīng)營額五倍以上十倍以下罰款。

A.10
B.20
C.30
D.50

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2.單項選擇題出口經(jīng)營者拒絕、阻礙監(jiān)督檢查的，給予警告，并處（）萬元以上（）萬元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓，直至吊銷相關(guān)管制物項出口經(jīng)營資格。

A.5；10
B.5；20
C.10；20
D.10；30

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3.單項選擇題出口經(jīng)營者未取得相關(guān)管制物項的出口經(jīng)營資格從事有關(guān)管制物項出口的，給予警告，責(zé)令停止違法行為，沒收違法所得，違法經(jīng)營額（）萬元以上的，并處違法經(jīng)營額五倍以上十倍以下罰款。

A.10
B.50
C.100
D.200

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4.單項選擇題（）可以對管制物項出口目的國家和地區(qū)進(jìn)行評估，確定風(fēng)險等級，采取相應(yīng)的管制措施。

A.國家安全部門
B.國家出口管制管理部門
C.人民政府有關(guān)部門
D.商會、協(xié)會等行業(yè)自律組織

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5.單項選擇題《中國農(nóng)業(yè)銀行反洗錢合規(guī)體系建設(shè)綱要》的指導(dǎo)思想：以總行戰(zhàn)略規(guī)劃為引領(lǐng)，按照（）的總體工作要求，嚴(yán)格執(zhí)行國內(nèi)反洗錢法律及監(jiān)管規(guī)定，遵從孰嚴(yán)原則，對接國際標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)則，構(gòu)建完善的反洗錢管理組織架構(gòu)，建立健全反洗錢制度與信息系統(tǒng)，高標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)反洗錢合規(guī)管理體系，為全行業(yè)務(wù)穩(wěn)健經(jīng)營和健康發(fā)展提供堅實保障。

A.“強(qiáng)基礎(chǔ)、抓提升、創(chuàng)一流”
B.“誠信立業(yè)、穩(wěn)健行遠(yuǎn)”
C.“合規(guī)為先、風(fēng)險為本”
D.“合規(guī)創(chuàng)造價值”

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6.單項選擇題（）旨在全球范圍內(nèi)推行完善的銀行監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，提出了“防止犯罪分子利用銀行系統(tǒng)洗錢”的原則聲明，發(fā)布了《銀行客戶盡職調(diào)查》白皮書及相關(guān)指引，主要包括：制定客戶準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)；設(shè)計涵蓋客戶特點、地域、業(yè)務(wù)、行業(yè)等方面的洗錢風(fēng)險評估指標(biāo)體系；監(jiān)測賬戶，識別不符合該客戶或該類賬戶通?；蝾A(yù)期的交易；開展全員培訓(xùn)；定期檢查員工履職情況等。

A.聯(lián)合國安全理事會
B.金融行動特別工作組（FATF）
C.巴塞爾銀行監(jiān)管委員會
D.紐約州金融服務(wù)局（NYDFS）

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7.單項選擇題（）是指導(dǎo)世界各國政府反洗錢工作的權(quán)威組織，發(fā)布了反洗錢40項建議和反恐怖融資9項特別建議，建議內(nèi)容包括風(fēng)險識別、政策制定、金融體系監(jiān)管、國際合作等方面。

A.聯(lián)合國安全理事會
B.金融行動特別工作組（FATF）
C.巴塞爾銀行監(jiān)管委員會
D.紐約州金融服務(wù)局（NYDFS）

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8.單項選擇題恐怖活動組織及恐怖活動人員名單調(diào)整時，總行內(nèi)控與法律合規(guī)部將名單更新情況通知相關(guān)業(yè)務(wù)部門，相關(guān)業(yè)務(wù)部門和科技部門應(yīng)對上溯（）年內(nèi)的歷史交易共同組織實施篩查；對跨境交易和一次性交易等較高風(fēng)險業(yè)務(wù)的回溯性調(diào)查，應(yīng)根據(jù)監(jiān)管規(guī)定，及時完成；回溯性調(diào)查的相關(guān)工作記錄至少保存（）年。

A.2；3
B.2；5
C.3；3
D.3；5

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9.單項選擇題受益所有人是指最終擁有或控制某個客戶的一個或多個自然人，或某項交易的被代理人（自然人），包括通過合同、安排、協(xié)議關(guān)系或其他直接或間接擁有法人實體（）（含）以上股權(quán)的每個個人，具有控制、管理、指導(dǎo)法人實體客戶重大責(zé)任的個人等。

A.0.1
B.0.2
C.0.25
D.0.5

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10.單項選擇題反洗錢是全員性義務(wù)，境內(nèi)外各級機(jī)構(gòu)應(yīng)結(jié)合自身實際，按年制定培訓(xùn)計劃，將機(jī)構(gòu)所有人員都納入反洗錢合規(guī)培訓(xùn)范圍內(nèi)，并根據(jù)培訓(xùn)對象的崗位、職責(zé)，分階段、分批次實施針對性培訓(xùn)。全行員工（）至少接受一次反洗錢合規(guī)培訓(xùn)，了解反洗錢監(jiān)管政策、反洗錢內(nèi)控要求、反洗錢新方法、反洗錢新技術(shù)、洗錢風(fēng)險變動情況等反洗錢工作信息。

A.每月
B.每季
C.每半年
D.每年

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