A.“強(qiáng)基礎(chǔ)、抓提升、創(chuàng)一流”
B.“誠信立業(yè)、穩(wěn)健行遠(yuǎn)”
C.“合規(guī)為先、風(fēng)險(xiǎn)為本”
D.“合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值”
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A.聯(lián)合國 安全理事會(huì)
B.金融行動(dòng)特別工作組（FATF）
C.巴塞爾銀行監(jiān)管委員會(huì)
D.紐約州金融服務(wù)局（NYDFS）
A.聯(lián)合國 安全理事會(huì)
B.金融行動(dòng)特別工作組（FATF）
C.巴塞爾銀行監(jiān)管委員會(huì)
D.紐約州金融服務(wù)局（NYDFS）
A.2；3
B.2；5
C.3；3
D.3；5
A.0.1
B.0.2
C.0.25
D.0.5
A.30；9
B.30；10
C.40；9
D.40；10
A.《中華人民共和國反洗錢法》
B.《中國人民銀行法》
C.《中華人民共和國刑法》
D.《中華人民共和國刑事訴訟法》
A.20
B.30
C.60
D.90
A.30
B.60
C.90
D.180
A.準(zhǔn)入盡職調(diào)查
B.持續(xù)身份識(shí)別
C.定期復(fù)審
D.重新識(shí)別
最新試題
地域風(fēng)險(xiǎn)子項(xiàng)包括（）。
根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及客戶分類管理指引》，同一性原則是指？（）
客戶特性風(fēng)險(xiǎn)子項(xiàng)包括（）。
客戶或其控股股東/投資人（持股比例50%及以上）真實(shí)命中美國財(cái)政部海外資產(chǎn)控制辦公室（Officeof Foreign Asset Control，簡稱OFAC）特別指定國民名單（SDN名單）的，原則上應(yīng)拒絕準(zhǔn)入，避免向SDN名單制裁對(duì)象提供跨境金融服務(wù)。
如果金融機(jī)構(gòu)懷疑或有合理理由懷疑資金為犯罪收益，或與恐怖融資有關(guān)，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律要求，立即向（）報(bào)告。
對(duì)各類渠道的固有風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估可考慮哪些因素？（）
并不是所有用美元進(jìn)行的交易，都會(huì)被假定為存在美國連接點(diǎn)或者美國具有司法管轄權(quán)。
對(duì)于被境外金融機(jī)構(gòu)拒絕受理的跨境匯款業(yè)務(wù)，須對(duì)農(nóng)業(yè)銀行端的匯款客戶開展加強(qiáng)型盡職調(diào)查。
下面哪種情形下，金融機(jī)構(gòu)不能直接將客戶定級(jí)為低風(fēng)險(xiǎn)客戶？（）
對(duì)各類產(chǎn)品業(yè)務(wù)的固有風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估可考慮哪些因素？（）