單項(xiàng)選擇題客戶家庭基本信息不包括（）

A.家庭主要成員的姓名、出生年月日
B.居住地址、聯(lián)系方式，包括郵箱地址、聯(lián)系電話
C.理財(cái)重點(diǎn)以及中、長(zhǎng)期理財(cái)目標(biāo)
D.資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)


你可能感興趣的試題

1.單項(xiàng)選擇題理財(cái)規(guī)劃書的開場(chǎng)白不包括（）

A.一封給客戶的信
B.理財(cái)規(guī)劃書的封面
C.法律聲明文件
D.理財(cái)規(guī)劃書的摘要

4.多項(xiàng)選擇題綜合理財(cái)規(guī)劃建議包括（）。

A.理財(cái)目標(biāo)建議
B.現(xiàn)階段的各項(xiàng)支出預(yù)算的建議
C.家庭財(cái)務(wù)保障規(guī)劃建議
D.家庭教育規(guī)劃建議
E.投資規(guī)劃建議

5.多項(xiàng)選擇題利益披露是理財(cái)師增加服務(wù)透明度、獲得客戶進(jìn)一步信任的有效手段。利益披露應(yīng)包括（）。

A.理財(cái)師的工作經(jīng)驗(yàn)
B.服務(wù)費(fèi)用的披露
C.由產(chǎn)品提供方如基金公司或保險(xiǎn)公司支付的傭金的披露
D.其他的額外獎(jiǎng)勵(lì)的披露
E.理財(cái)師的薪酬結(jié)構(gòu)

6.單項(xiàng)選擇題（）是確?？蛻羧松煌A段的需求得到滿足的重要手段。

A.法律聲明文件
B.相關(guān)信息披露
C.方案執(zhí)行確認(rèn)書
D.持續(xù)理財(cái)規(guī)劃服務(wù)

7.多項(xiàng)選擇題在一份《持續(xù)理財(cái)規(guī)劃服務(wù)協(xié)議》中，理財(cái)師及其所屬金融服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)客戶的承諾應(yīng)包括（）。

A.首次復(fù)檢會(huì)議
B.制作投資報(bào)告的數(shù)量和頻率
C.提供定期刊物及解讀市場(chǎng)事件的快報(bào)的數(shù)量和頻率
D.年度理財(cái)規(guī)劃會(huì)議
E.年度持續(xù)理財(cái)規(guī)劃服務(wù)報(bào)告

8.單項(xiàng)選擇題理財(cái)師應(yīng)該盡可能地去向客戶展示其未來可以享受到的生活品質(zhì)，并在理財(cái)規(guī)劃書中要強(qiáng)調(diào)（）。

A.生活品質(zhì)
B.生活方式
C.理財(cái)目標(biāo)
D.生活品質(zhì)和生活方式

9.單項(xiàng)選擇題（）是基于客戶所提供的家庭財(cái)務(wù)信息整理的結(jié)果（即資產(chǎn)負(fù)債表、收支結(jié)余表等），進(jìn)行專業(yè)分析的過程。

A.客戶家庭基本信息
B.客戶財(cái)務(wù)狀況分析
C.理財(cái)目標(biāo)的評(píng)估和分析
D.綜合理財(cái)規(guī)劃建議

10.單項(xiàng)選擇題中國(guó)金融服務(wù)業(yè)目前還處在（）的格局。

A.混業(yè)經(jīng)營(yíng)、混業(yè)監(jiān)管
B.混業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)監(jiān)管
C.分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)監(jiān)管
D.分業(yè)經(jīng)營(yíng)、混業(yè)監(jiān)管