A.服務(wù)費(fèi)用的披露
B.由產(chǎn)品提供方如基金公司或保險(xiǎn)公司支付的傭金的披露
C.其他的額外獎勵的披露
D.理財(cái)師的薪酬結(jié)構(gòu)
E.理財(cái)師個(gè)人所得披露
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A.明確風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)組合中包括哪幾類不同收益形式的資產(chǎn)類別
B.利用歷史數(shù)據(jù)分析各類資產(chǎn)的期望值、標(biāo)準(zhǔn)差以及相關(guān)系數(shù)
C.確定風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)組合的有效邊界
D.結(jié)合無風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)和風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)組合,選擇能滿足收益目標(biāo)的最優(yōu)風(fēng)險(xiǎn)組合
E.根據(jù)投資者實(shí)現(xiàn)人生不同階段所需要的投資報(bào)酬率,在有效前沿上找到最優(yōu)投資組合
A.風(fēng)險(xiǎn)覆蓋評估
B.資產(chǎn)收益評估
C.可行性評估
D.部分性評估
E.整體性評估
A.客戶的收入增長率
B.價(jià)格上漲因素及其影響
C.假設(shè)客戶的退休年齡
D.可配置投資性資產(chǎn)的確定
E.假設(shè)客戶的預(yù)壽年齡
A.家庭基本信息以及尋求專業(yè)理財(cái)規(guī)劃服務(wù)的目的
B.明確人生不同階段的理財(cái)目標(biāo),全生涯模擬仿真結(jié)果
C.家庭財(cái)務(wù)狀況分析
D.理財(cái)目標(biāo)的評估和調(diào)整
E.綜合理財(cái)規(guī)劃建議
A.規(guī)劃書的內(nèi)容和客戶提供的相關(guān)信息保持一致
B.規(guī)劃書所提供的建議和對客戶財(cái)務(wù)狀況的分析、評估保持一致
C.規(guī)劃書的內(nèi)容與客戶的期望保持一致
D.規(guī)劃書的內(nèi)容和雙方在溝通過程中達(dá)成的共識保持一致
E.規(guī)劃書所提供的投資建議和客戶的風(fēng)險(xiǎn)屬性保持一致
A.個(gè)人投資資產(chǎn)的縮水
B.重要資產(chǎn)的購買
C.重要資產(chǎn)的出售
D.接受饋贈或遺產(chǎn)
E.離職或臨近退休
A.告訴客戶他退休時(shí)需要多少錢
B.現(xiàn)在應(yīng)該做些什么投資準(zhǔn)備
C.他和家人在退休后能享受什么樣的生活品質(zhì)
D.他和家人能夠支付的每年的固定支出預(yù)算是多少
E.每年的家庭休閑旅游方面的預(yù)算可以是多少
A.方案中的建議、措施具有可操作性
B.客戶能夠理解理財(cái)規(guī)劃書的內(nèi)容
C.理財(cái)規(guī)劃書能夠吸引大量客戶
D.方案中的建議、措施能夠取得預(yù)期的效果
E.方案中的建議、措施可能帶來高額收益
A.通俗性
B.一致性
C.可讀性
D.實(shí)用性
E.完整性
A.第一頁為整頁的法律聲明
B.通篇都用第二人稱“您”稱謂客戶
C.第一頁是致該客戶及其家庭的一封信
D.避免使用專業(yè)術(shù)語
E.簡單地告訴客戶一些財(cái)務(wù)比率
最新試題
客戶尋找理財(cái)師服務(wù)的動因中,家庭狀況的改變不包括()
在理財(cái)規(guī)劃書的制作過程中,客戶財(cái)務(wù)狀況分析要以書面方式向客戶展示兩個(gè)重要的內(nèi)容,一是整理后的各類家庭財(cái)務(wù)信息表格,二是分析的結(jié)果。
激發(fā)客戶尋找理財(cái)師服務(wù)的動因主要包括()
理財(cái)師應(yīng)該盡可能地去向客戶展示其未來可以享受到的生活品質(zhì),并在理財(cái)規(guī)劃書中要強(qiáng)調(diào)()。
一份標(biāo)準(zhǔn)專業(yè)理財(cái)規(guī)劃書應(yīng)具備的主要特點(diǎn)有()
在一份《持續(xù)理財(cái)規(guī)劃服務(wù)協(xié)議》中,理財(cái)師及其所屬金融服務(wù)機(jī)構(gòu)對客戶的承諾應(yīng)包括()。
理財(cái)師需在理財(cái)規(guī)劃書上具體地披露進(jìn)行全生涯模擬仿真的各種假設(shè)條件、理由,這些假設(shè)條件包括()
在()的方式下,理財(cái)規(guī)劃服務(wù)才能體現(xiàn)其實(shí)用性和專業(yè)性。
理財(cái)規(guī)劃書的主要內(nèi)容包括()
在理財(cái)規(guī)劃服務(wù)中,涉及的大量相關(guān)信息包括()