單項(xiàng)選擇題在家庭財(cái)務(wù)保障規(guī)劃建議中，理財(cái)師在為客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理效果評(píng)估時(shí)，其內(nèi)容不包括（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)覆蓋評(píng)估
B.可行性評(píng)估
C.安全性評(píng)估
D.整體性評(píng)估


你可能感興趣的試題

1.多項(xiàng)選擇題激發(fā)客戶尋找理財(cái)師服務(wù)的動(dòng)因主要包括（）

A.個(gè)人投資資產(chǎn)的縮水
B.重要資產(chǎn)的購買
C.重要資產(chǎn)的出售
D.接受饋贈(zèng)或遺產(chǎn)
E.離職或臨近退休

2.多項(xiàng)選擇題在一份《持續(xù)理財(cái)規(guī)劃服務(wù)協(xié)議》中，理財(cái)師及其所屬金融服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)客戶的承諾應(yīng)包括（）。

A.首次復(fù)檢會(huì)議
B.制作投資報(bào)告的數(shù)量和頻率
C.提供定期刊物及解讀市場事件的快報(bào)的數(shù)量和頻率
D.年度理財(cái)規(guī)劃會(huì)議
E.年度持續(xù)理財(cái)規(guī)劃服務(wù)報(bào)告

3.單項(xiàng)選擇題在理財(cái)規(guī)劃書的制作過程中，理財(cái)目標(biāo)的評(píng)估和分析這部分的內(nèi)容不包括（）

A.全生涯模擬仿真的原理介紹
B.模擬環(huán)境的設(shè)置
C.理財(cái)重點(diǎn)以及中、長期理財(cái)目標(biāo)
D.分析結(jié)果的闡述和理財(cái)師基于分析結(jié)果的初步建議

4.單項(xiàng)選擇題家庭財(cái)務(wù)保障規(guī)劃建議的內(nèi)容不包括（）

A.重申家庭財(cái)務(wù)保障的重要性
B.對(duì)客戶潛在的家庭財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別和評(píng)估
C.風(fēng)險(xiǎn)管理效果評(píng)估
D.家庭財(cái)務(wù)保障規(guī)劃的實(shí)施階段

5.多項(xiàng)選擇題一份《持續(xù)理財(cái)規(guī)劃服務(wù)協(xié)議》的內(nèi)容應(yīng)包括（）

A.各方當(dāng)事人的名稱，或者姓名和住所
B.服務(wù)的內(nèi)容
C.服務(wù)費(fèi)用的披露
D.合約的期限
E.履行的地點(diǎn)和方式

6.多項(xiàng)選擇題一名專業(yè)的理財(cái)師制定的退休規(guī)劃包括（）

A.告訴客戶他退休時(shí)需要多少錢
B.現(xiàn)在應(yīng)該做些什么投資準(zhǔn)備
C.他和家人在退休后能享受什么樣的生活品質(zhì)
D.他和家人能夠支付的每年的固定支出預(yù)算是多少
E.每年的家庭休閑旅游方面的預(yù)算可以是多少

7.多項(xiàng)選擇題利益披露是理財(cái)師增加服務(wù)透明度、獲得客戶進(jìn)一步信任的有效手段。利益披露應(yīng)包括（）。

A.理財(cái)師的工作經(jīng)驗(yàn)
B.服務(wù)費(fèi)用的披露
C.由產(chǎn)品提供方如基金公司或保險(xiǎn)公司支付的傭金的披露
D.其他的額外獎(jiǎng)勵(lì)的披露
E.理財(cái)師的薪酬結(jié)構(gòu)

8.單項(xiàng)選擇題（）是確?？蛻羧松煌A段的需求得到滿足的重要手段。

A.法律聲明文件
B.相關(guān)信息披露
C.方案執(zhí)行確認(rèn)書
D.持續(xù)理財(cái)規(guī)劃服務(wù)

9.多項(xiàng)選擇題在理財(cái)規(guī)劃服務(wù)中，涉及的大量相關(guān)信息包括（）

A.客戶的家庭信息
B.客戶的財(cái)務(wù)信息
C.理財(cái)師對(duì)財(cái)務(wù)信息的整理和分析
D.理財(cái)師對(duì)家庭信息的整理和分析
E.財(cái)商教育

10.多項(xiàng)選擇題對(duì)理財(cái)師的介紹，主要包括（）

A.工作經(jīng)驗(yàn)
B.婚姻狀況
C.專業(yè)特長
D.學(xué)歷背景
E.曾獲得的榮譽(yù)

最新試題