A.規(guī)劃書的內(nèi)容和客戶提供的相關(guān)信息保持一致
B.規(guī)劃書所提供的建議和對客戶財(cái)務(wù)狀況的分析、評估保持一致
C.規(guī)劃書的內(nèi)容與客戶的期望保持一致
D.規(guī)劃書的內(nèi)容和雙方在溝通過程中達(dá)成的共識保持一致
E.規(guī)劃書所提供的投資建議和客戶的風(fēng)險屬性保持一致
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A.個人投資資產(chǎn)的縮水
B.重要資產(chǎn)的購買
C.重要資產(chǎn)的出售
D.接受饋贈或遺產(chǎn)
E.離職或臨近退休
A.告訴客戶他退休時需要多少錢
B.現(xiàn)在應(yīng)該做些什么投資準(zhǔn)備
C.他和家人在退休后能享受什么樣的生活品質(zhì)
D.他和家人能夠支付的每年的固定支出預(yù)算是多少
E.每年的家庭休閑旅游方面的預(yù)算可以是多少
A.方案中的建議、措施具有可操作性
B.客戶能夠理解理財(cái)規(guī)劃書的內(nèi)容
C.理財(cái)規(guī)劃書能夠吸引大量客戶
D.方案中的建議、措施能夠取得預(yù)期的效果
E.方案中的建議、措施可能帶來高額收益
A.通俗性
B.一致性
C.可讀性
D.實(shí)用性
E.完整性
A.第一頁為整頁的法律聲明
B.通篇都用第二人稱“您”稱謂客戶
C.第一頁是致該客戶及其家庭的一封信
D.避免使用專業(yè)術(shù)語
E.簡單地告訴客戶一些財(cái)務(wù)比率
A.KYC(了解你的客戶)
B.KYP(了解你的產(chǎn)品)
C.提供相關(guān)信息披露
D.將相關(guān)內(nèi)容以書面的形式表現(xiàn)出來
E.將相關(guān)內(nèi)容以口頭的形式表現(xiàn)出來
A.客戶的家庭信息
B.客戶的財(cái)務(wù)信息
C.理財(cái)師對財(cái)務(wù)信息的整理和分析
D.理財(cái)師對家庭信息的整理和分析
E.財(cái)商教育
A.理財(cái)產(chǎn)品教育
B.對未來不同階段的投資預(yù)期報酬率的設(shè)定
C.對現(xiàn)階段的資產(chǎn)配置的建議
D.對現(xiàn)階段的產(chǎn)品配置的建議
A.重申家庭財(cái)務(wù)保障的重要性
B.對客戶潛在的家庭財(cái)務(wù)風(fēng)險進(jìn)行識別和評估
C.風(fēng)險管理效果評估
D.家庭財(cái)務(wù)保障規(guī)劃的實(shí)施階段
A.理財(cái)規(guī)劃開始制訂
B.理財(cái)規(guī)劃正式實(shí)施
C.理財(cái)規(guī)劃書制作完成
D.理財(cái)師與客戶正式建立合作關(guān)系
最新試題
在家庭財(cái)務(wù)保障規(guī)劃建議中,理財(cái)師在為客戶進(jìn)行風(fēng)險管理效果評估時,其內(nèi)容不包括()。
對理財(cái)師的介紹,主要包括()
()是基于客戶所提供的家庭財(cái)務(wù)信息整理的結(jié)果(即資產(chǎn)負(fù)債表、收支結(jié)余表等),進(jìn)行專業(yè)分析的過程。
一些發(fā)達(dá)國家對理財(cái)行業(yè)理財(cái)師的要求有()
理財(cái)師需在理財(cái)規(guī)劃書上具體地披露進(jìn)行全生涯模擬仿真的各種假設(shè)條件、理由,這些假設(shè)條件包括()
理財(cái)規(guī)劃書的專業(yè)、有效性也要求它自身邏輯性強(qiáng)、條理清楚。
在理財(cái)規(guī)劃服務(wù)中,通常是以()的時點(diǎn)作為“規(guī)劃元年”的開始。
在一份《持續(xù)理財(cái)規(guī)劃服務(wù)協(xié)議》中,理財(cái)師及其所屬金融服務(wù)機(jī)構(gòu)對客戶的承諾應(yīng)包括()。
資產(chǎn)配置包括的具體步驟有()
家庭財(cái)務(wù)保障規(guī)劃建議的內(nèi)容不包括()