A.中風(fēng)險(xiǎn)
B.高風(fēng)險(xiǎn)
C.中高風(fēng)險(xiǎn)
D.中低風(fēng)險(xiǎn)
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A.1萬(wàn)
B.10萬(wàn)
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A.中風(fēng)險(xiǎn)
B.低風(fēng)險(xiǎn)
C.中低風(fēng)險(xiǎn)
D.高風(fēng)險(xiǎn)
A.勤勉盡責(zé)，認(rèn)真承擔(dān)好崗位職責(zé)。
B.堅(jiān)持效益優(yōu)先的原則。
C.堅(jiān)持風(fēng)險(xiǎn)為本的原則，高效率高質(zhì)量完成各項(xiàng)工作任務(wù)。
A.協(xié)助司法機(jī)關(guān)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等部門對(duì)本機(jī)構(gòu)客戶與交易進(jìn)行查詢、凍結(jié)、扣劃。
B.如有關(guān)要求超出農(nóng)行范圍，應(yīng)建議該機(jī)關(guān)通過(guò)政府間司法協(xié)助方式進(jìn)行。
C.各境外機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)處理第三方機(jī)構(gòu)、其他境內(nèi)外分支機(jī)構(gòu)的反洗錢合規(guī)信息查詢請(qǐng)求，依據(jù)我國(guó)及駐在地法律規(guī)定進(jìn)行答復(fù)。
D.對(duì)于在反洗錢調(diào)查、協(xié)查中涉及的客戶或賬戶，確認(rèn)涉及洗錢或制裁的，各境外機(jī)構(gòu)不用采取合理的后續(xù)控制措施。
A.及時(shí)整改內(nèi)外部檢查發(fā)現(xiàn)的反洗錢問(wèn)題，建立整改工作責(zé)任制。
B.制定整改方案，落實(shí)整改措施。
C.按照整改完成標(biāo)準(zhǔn)推進(jìn)整改工作。
D.不用及時(shí)向總行反洗錢主管部門報(bào)告。
最新試題
在兩次自評(píng)估間期，法人金融機(jī)構(gòu)在哪些情況下，要對(duì)相應(yīng)的地域、客戶群體、產(chǎn)品業(yè)務(wù)、渠道或控制措施開展專項(xiàng)評(píng)估，并考慮其對(duì)機(jī)構(gòu)整體風(fēng)險(xiǎn)的影響？（）
下列關(guān)于大額交易報(bào)送表述正確的是？（）
涉及蘇丹、索馬里等國(guó)家制裁項(xiàng)目，以及行業(yè)制裁識(shí)別名單（SSI）、外國(guó)制裁逃避者名單（FSE）等非SDN名單制裁對(duì)象的業(yè)務(wù)，以及其他制裁政策和本規(guī)程未明確規(guī)定的事項(xiàng)，應(yīng)向境內(nèi)一級(jí)分行（境外機(jī)構(gòu)）反洗錢主管部門或總行內(nèi)控合規(guī)監(jiān)督部（全球反洗錢中心）征詢合規(guī)意見。
法人金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)形成書面的自評(píng)估報(bào)告，經(jīng)高級(jí)管理層審定后上報(bào)董事會(huì)或董事會(huì)下設(shè)的專業(yè)委員會(huì)審閱，并（）報(bào)告對(duì)法人機(jī)構(gòu)具有管轄權(quán)的人民銀行總行或分支機(jī)構(gòu)。
如果金融機(jī)構(gòu)懷疑或有合理理由懷疑資金為犯罪收益，或與恐怖融資有關(guān)，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律要求，立即向（）報(bào)告。
二級(jí)制裁是美國(guó)政府針對(duì)非美國(guó)人實(shí)施的制裁懲罰，其主要制裁對(duì)象是與被美國(guó)政府制裁的個(gè)人、政體、組織或國(guó)家進(jìn)行交易的非美國(guó)人。
根據(jù)《法人金融機(jī)構(gòu)反洗錢分類評(píng)級(jí)管理辦法》，執(zhí)行指標(biāo)主要用于評(píng)價(jià)？（）
根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及客戶分類管理指引》，同一性原則是指？（）
對(duì)各類渠道的固有風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估可考慮哪些因素？（）
銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)違反《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)反洗錢和反恐怖融資管理辦法》規(guī)定，有下哪種情形的，銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以根據(jù)《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》規(guī)定采取監(jiān)管措施或者對(duì)其進(jìn)行處罰？（）