單項選擇題銀行業(yè)金融機構(gòu)（）應(yīng)當(dāng)對反洗錢和反恐怖融資工作承擔(dān)最終責(zé)任。

A.理事會
B.董事會
C.總經(jīng)理
D.管理層


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1.單項選擇題根據(jù)《金融機構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》（以下簡稱《本辦法》），法律、行政法規(guī)和其他規(guī)章對客戶身份資料和交易記錄有更長保存期限要求的，（）。

A.遵守《本辦法》規(guī)定
B.遵守法律、行政法規(guī)和其他規(guī)章的規(guī)定
C.根據(jù)實際情況而定
D.遵守兩者任意之一即可

3.單項選擇題（）組織落實交易監(jiān)測和名單監(jiān)控的相關(guān)要求，按照規(guī)定報告大額交易和可疑交易。

A.業(yè)務(wù)部門
B.反洗錢管理部門
C.內(nèi)部審計部門
D.信息科技部門

4.單項選擇題人金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對監(jiān)控名單開展實時監(jiān)測，對不涉及資金交易的應(yīng)當(dāng)在（）開展監(jiān)測。

A.辦理相關(guān)業(yè)務(wù)前
B.辦理相關(guān)業(yè)務(wù)中
C.辦理相關(guān)業(yè)務(wù)后
D.全過程

6.單項選擇題反洗錢內(nèi)部審計報告應(yīng)當(dāng)提交（）或其授權(quán)的專門委員會。

A.董事會
B.反洗錢中心
C.高級管理層
D.監(jiān)事會

8.單項選擇題哪個不是法人金融機構(gòu)反洗錢管理部門履行的職責(zé)？（）

A.審批洗錢風(fēng)險管理政策和程序
B.貫徹落實反洗錢法律法規(guī)和監(jiān)管要求，建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度及內(nèi)部檢查機制
C.識別、評估、監(jiān)測本機構(gòu)的洗錢風(fēng)險，提出控制洗錢風(fēng)險的措施和建議，及時向高級管理層報告
D.持續(xù)檢查洗錢風(fēng)險管理策略及洗錢風(fēng)險管理政策和程序的執(zhí)行情況，對違反風(fēng)險管理政策和程序的情況及時預(yù)警、報告并提出處理建議

9.單項選擇題業(yè)務(wù)部門承擔(dān)洗錢風(fēng)險管理的（）。

A.最終責(zé)任
B.監(jiān)督責(zé)任
C.實施責(zé)任
D.直接責(zé)任

10.單項選擇題法人金融機構(gòu)高級管理層承擔(dān)洗錢風(fēng)險管理的（）。

A.最終責(zé)任
B.監(jiān)督責(zé)任
C.實施責(zé)任
D.直接責(zé)任