A.業(yè)務(wù)部門
B.反洗錢管理部門
C.內(nèi)部審計部門
D.信息科技部門
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.辦理相關(guān)業(yè)務(wù)前
B.辦理相關(guān)業(yè)務(wù)中
C.辦理相關(guān)業(yè)務(wù)后
D.全過程
A.交易前
B.交易中
C.交易后
D.全過程
A.董事會
B.反洗錢中心
C.高級管理層
D.監(jiān)事會
A.地域
B.業(yè)務(wù)
C.行業(yè)
D.客戶
A.審批洗錢風(fēng)險管理政策和程序
B.貫徹落實反洗錢法律法規(guī)和監(jiān)管要求，建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度及內(nèi)部檢查機制
C.識別、評估、監(jiān)測本機構(gòu)的洗錢風(fēng)險，提出控制洗錢風(fēng)險的措施和建議，及時向高級管理層報告
D.持續(xù)檢查洗錢風(fēng)險管理策略及洗錢風(fēng)險管理政策和程序的執(zhí)行情況，對違反風(fēng)險管理政策和程序的情況及時預(yù)警、報告并提出處理建議
A.最終責(zé)任
B.監(jiān)督責(zé)任
C.實施責(zé)任
D.直接責(zé)任
A.最終責(zé)任
B.監(jiān)督責(zé)任
C.實施責(zé)任
D.直接責(zé)任
A.中國人民銀行
B.中國人民銀行及其分支機構(gòu)
C.中國農(nóng)業(yè)銀行
D.中國農(nóng)業(yè)銀行及其分支機構(gòu)
A.全面性原則
B.獨立性原則
C.匹配性原則
D.有效性原則
A.全面性原則
B.獨立性原則
C.匹配性原則
D.有效性原則
最新試題
對于被境外金融機構(gòu)拒絕受理的跨境匯款業(yè)務(wù)，須對農(nóng)業(yè)銀行端的匯款客戶開展加強型盡職調(diào)查。
在兩次自評估間期，法人金融機構(gòu)在哪些情況下，要對相應(yīng)的地域、客戶群體、產(chǎn)品業(yè)務(wù)、渠道或控制措施開展專項評估，并考慮其對機構(gòu)整體風(fēng)險的影響？（）
法人金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)形成書面的自評估報告，經(jīng)高級管理層審定后上報董事會或董事會下設(shè)的專業(yè)委員會審閱，并（）報告對法人機構(gòu)具有管轄權(quán)的人民銀行總行或分支機構(gòu)。
下列不屬于現(xiàn)行安理會制裁國家的是？（）
每年（），法人金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將單位負責(zé)人或主管反洗錢工作高級管理人員簽字確認的自評表及相關(guān)證明材料報送中國人民銀行或其分支機構(gòu)。
如果金融機構(gòu)懷疑或有合理理由懷疑資金為犯罪收益，或與恐怖融資有關(guān)，金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律要求，立即向（）報告。
下面關(guān)于風(fēng)險評估及客戶等級劃分時機表述正確的是？（）
并不是所有用美元進行的交易，都會被假定為存在美國連接點或者美國具有司法管轄權(quán)。
根據(jù)二級制裁的規(guī)定，美國主管部門有權(quán)向參與制裁業(yè)務(wù)的非美國人、實體或金融機構(gòu)實施制裁，即使業(yè)務(wù)本身不涉及美國司法管轄權(quán)。
原則上對評級等級較低的機構(gòu)實施監(jiān)管措施的頻率和強度應(yīng)當(dāng)（）評級等級較高的機構(gòu)。