A.個體工商戶
B.經(jīng)營農(nóng)林牧漁的非公司制農(nóng)民專業(yè)合作組織
C.一人獨(dú)資公司
D.個人獨(dú)資企業(yè)
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.第一季度
B.第二季度
C.第三季度
D.第四季度
A.人民銀行
B.銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
C.證券業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D.保險業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
A.一般
B.重要
C.次要
D.必要
A.反洗錢行政主管部門
B.銀行機(jī)構(gòu)
C.保險機(jī)構(gòu)
D.證券機(jī)構(gòu)
A.人民銀行
B.境外監(jiān)管當(dāng)局
C.銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D.境內(nèi)監(jiān)管當(dāng)局
A.銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B.證券業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
C.保險業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
A.理事會
B.董事會
C.總經(jīng)理
D.管理層
A.遵守《本辦法》規(guī)定
B.遵守法律、行政法規(guī)和其他規(guī)章的規(guī)定
C.根據(jù)實(shí)際情況而定
D.遵守兩者任意之一即可
A.一年
B.兩年
C.三年
D.五年
A.業(yè)務(wù)部門
B.反洗錢管理部門
C.內(nèi)部審計部門
D.信息科技部門
最新試題
下列選項中，不屬于客戶盡職調(diào)查措施的是（）。
并不是所有用美元進(jìn)行的交易，都會被假定為存在美國連接點(diǎn)或者美國具有司法管轄權(quán)。
原則上對評級等級較低的機(jī)構(gòu)實(shí)施監(jiān)管措施的頻率和強(qiáng)度應(yīng)當(dāng)（）評級等級較高的機(jī)構(gòu)。
法人金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)合理劃分固有風(fēng)險、控制措施有效性以及剩余風(fēng)險的等級。風(fēng)險等級原則上應(yīng)分為（）。
申請銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)董事、高級管理人員任職資格，擬任人應(yīng)當(dāng)具備哪些條件？（）
在兩次自評估間期，法人金融機(jī)構(gòu)在哪些情況下，要對相應(yīng)的地域、客戶群體、產(chǎn)品業(yè)務(wù)、渠道或控制措施開展專項評估，并考慮其對機(jī)構(gòu)整體風(fēng)險的影響？（）
銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)違反《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)反洗錢和反恐怖融資管理辦法》規(guī)定，有下哪種情形的，銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以根據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》規(guī)定采取監(jiān)管措施或者對其進(jìn)行處罰？（）
下面關(guān)于風(fēng)險評估及客戶等級劃分時機(jī)表述正確的是？（）
下列關(guān)于大額交易報送表述正確的是？（）
根據(jù)歐盟第3號反洗錢指令中政治公眾人物（PEP）的定義，在卸任要職（）之后，該等人員才可不被認(rèn)定為政治公眾人物（PEP）。